上證所出臺通知董監(jiān)高不得以自家股票融資融券

2013年03月20日 05:00
來源：成都商報

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為進一步明確融資融券相關(guān)交易事項，規(guī)范融資融券業(yè)務(wù)管理，上海證券交易所（以下簡稱上證所）3月18日發(fā)布《關(guān)于上市公司限售股份、解除限售存量股份參與融資融券交易相關(guān)問題的通知》（以下簡稱上通知》）3月通知》中特別指出，上市公司董監(jiān)高等人員不得以自家股票開展融資融券交易。

根據(jù)上證所規(guī)定，其會員在向投資者提供融資融券服務(wù)時，應(yīng)當要求投資者向會員申報其持有限售股份、解除限售存量股份情況，以及是否為上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等相關(guān)信息。會員應(yīng)當對投資者的申報情況進行核實，并進行相應(yīng)的前端控制。

需要注意的是，上證所還特別強調(diào)，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，不得開展以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。另外，投資者持有上市公司限售股份的，不得融券賣出該上市公司股票。

《通知》就擔保物做出相關(guān)要求，投資者不得將其普通證券賬戶持有的上市公司限售股份提交為擔保物，個人投資者不得將其持有的上市公司解除限售存量股份提交為擔保物。機構(gòu)投資者持有的上市公司解除限售存量股份，在上證所集中競價交易系統(tǒng)通過信用證券賬戶賣出（僅包含擔保品賣出、賣券還款賣出和強制平倉賣出）、普通證券賬戶賣出和使用解除限售存量股份直接還券三部分合并計算，應(yīng)當符合證監(jiān)會和上證所關(guān)于減持解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

相關(guān)會員不得以其普通證券賬戶持有的限售股份提交作為融券券源。會員持有上市公司解除限售存量股份的，向投資者融出和通過上證所集中競價交易系統(tǒng)出售的解除限售存量股份數(shù)量合并計算，應(yīng)當符合證監(jiān)會和本所關(guān)于減持解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

其中，該通知中所指的存量股份是指受《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》規(guī)范的以下兩類股份：已經(jīng)完成股權(quán)分置改革、在上證所上市的公司有限售期規(guī)定的股份；新老劃斷后在上證所上市的公司于首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份。

《每日經(jīng)濟新聞》

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