深圳證監局邀董秘聯手防控內幕交易

2013年03月21日 07:17
來源：證券時報作者：伍澤琳

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深圳證監局近期召集轄區內董秘召開了專項工作會議，要求上市公司將防控內幕交易作為當前重要工作。深圳證監局相關負責人表示，內幕交易是資本市場的毒瘤，踐踏、破壞了資本市場公開、公平和公正的基本原則，嚴重損害了投資者尤其是中小投資者的合法權益。

會上，深圳證監局相關負責人對轄區內董秘提出了自律、加強培訓以及嚴格登記內幕知情人三點要求。

多舉措監管

近年來，深圳證監局一直將內幕交易防控作為監管工作的重中之重，在培訓宣傳、機制建設和打擊查處等各方面，不遺余力地采取了大量措施。

“最近三年的董監事培訓，我們每年都把內幕交易防控列為培訓和考試的重點內容，還有8家公司由上市公司監管處的干部去公司現場進行培訓。”深圳證監局相關負責人表示，近年來深圳證監局為打擊內幕交易積極開展各類培訓教育和宣傳工作，例如2011年，深圳證監局專門召開了信息披露與內幕交易防控的工作會議；2012年舉辦了“內幕交易警示教育展”，組織了上市公司等機構的1萬多人參觀了展覽等。

實際上，深圳證監局近年來在打擊內幕交易方面大膽創新，除了在轄區全面推行內幕信息知情人登記制度外，還致力于內幕交易防控的綜合體系建設。據深圳證監局相關負責人介紹，在深圳證監局的推動下，2011年10月深圳市政府辦公廳轉發了深圳證監局與市監察局、公安局、國資委、金融辦聯合下發的《關于加強深圳上市公司內幕信息管理做好內幕交易防控工作的通知》，對深圳市政府相關單位加強內幕信息管理進行了規范。

2012年9月，根據深圳證監局的建議，深圳市政府辦公廳又專門召開了由辦公廳、監察局、公安局、國資委、金融辦和深圳證監局等多個單位參加的深圳市內幕交易防控工作會議，建立了內幕交易防控的綜合協調機制。

此外，深圳證監局還與深圳市紀委、市監察局建立了聯席會議制度，將打擊和防控內幕交易納入懲治和預防腐敗體系的重點內容；與深圳市公安局建立了內幕交易刑事案件移交機制，積極推動內幕交易刑事案件的司法判決與責任追究等。

在查處打擊方面，深圳證監局相關負責人透露，近年來深圳證監局遵循兩個必查的原則，凡是對公司進行現場檢查的，必然會查公司內幕信息及知情人管理制度執行情況；凡是公司因重大事項出現股價異動的，必然會查有關內幕信息知情人買賣股票情況。“2010年以來，我局已先后查辦了20多起內幕交易案件，其中已經對8起案件進行了行政處罰，將4起案件移送公安機關追究刑事責任。無論是查處數量還是問責力度都遠遠超過前幾年。”深圳證監局相關負責人表示。

寄望董秘自律

防控內幕交易行為，需要資本市場的各方主體廣泛參與，構建起嚴密完備的內幕交易綜合防控體系。據了解，一般情況下上市公司的內幕交易防控工具都是由董秘直接負責，為此深圳證監局向與會的董秘提出了相關要求。

董秘首先要管好自己。事實上，董秘本應是負責推動公司規范的人，又直接負責內幕交易防控工作，一旦涉及內幕交易，市場影響之惡劣可想而知。為此上市公司的董秘首先要自律，不參與內幕交易，不泄露內幕信息。

上述負責人還表示，董秘要加強對公司董事、監事和高管的培訓，通過案例教育讓他們切實認識到內幕交易對個人、對家庭、對整個公司的巨大危害，讓他們了解現在打擊內幕交易的法律規則和司法環境。

“內幕交易不是一人、一崗、一天之事，而是關系到公司在資本市場的活動，關系到公司整體形象，關系到公司長遠發展的大事。”深圳證監局相關負責人指出。

此外，深圳證監局還要求董秘切實履行職責，認真做好內幕信息知情人登記，加強內幕信息的保密管理。據了解，2011年開始，證監會正式實施內幕信息知情人登記管理制度，明確董事長和董秘作為內幕信息知情人登記的責任人。從監管情況來看，內幕信息知情人登記制度執行不好，登記有遺漏的，往往就會給內幕交易提供可乘之機。