平安證券：萬福生科造假案還在調查中

2013年04月11日 07:53
來源：證券時報作者：桂衍民

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就萬福生科造假案，保薦機構平安證券昨日晚間回應稱，目前監管部門對該案件正進一步調查。平安證券正配合監管部門、地方政府等相關各方擬定最有利于投資者利益的解決方案，并承諾承擔相應責任。

承諾將會

承擔相應責任

昨日市場盛傳，平安證券因萬福生科造假案將被暫停為期一年的保薦資格，但該傳言并未提供確切的來源。對此，平安證券昨日回應稱，該公司目前尚未收到監管部門的相關處罰文件，并不清楚上述傳言出自何處。

平安證券相關負責人表示，萬福生科造假案目前仍然處于監管部門的立案調查中，平安證券也在積極配合相關部門的稽查。作為萬福生科的保薦機構，平安證券將保護投資者利益作為第一原則，努力督促、幫助萬福生科維持正常的生產經營，并承擔相應責任。

根據證監會4月3日媒體通氣會上的信息，自2012年9月14日對萬福生科立案稽查以來，現場調查工作基本結束，下一步將對相關責任人及相關中介機構進行處理。根據證監會的調查，萬福生科在首發上市過程中，存在虛增原材料、虛增銷售收入、虛增利潤等行為，涉嫌欺詐發行股票；同時，萬福生科在2011年年報和2012年年報涉嫌虛假記載。

據證監會通報，萬福生科欺詐上市，造假手法隱蔽，資金鏈條長，調查對象涉及數十個縣鄉鎮，證監會將會盡快依法處理。平安證券等中介機構未能盡責，將受到嚴肅處理。

今年3月15日，萬福生科發布自查公告，承認該公司在2008年至2011年定期報告財務數據時均存在虛假記載，四年累計虛增收入7.4億元左右，虛增營業利潤1.8億元左右，虛增凈利潤1.6億元左右。同時，萬福生科在2012年半年報中也存在虛假記載，其中虛增營業收入1.88億元。

是否參與造假

事關處罰輕重

“萬福生科造假案性質惡劣，發行人和中介機構必須予以重罰。”昨日，深圳一位鄧姓投資者對記者表示。在微博上，許多網民也持有類似觀點。

有投行人士表示，參考此前綠大地造假案，萬福生科造假案中對平安證券處罰的關鍵是平安證券有無參與造假。在綠大地造假案中，證監會認定聯合證券在綠大地欺詐發行上市時未勤勉盡責，未發現公司在招股說明書中編造虛假資產、虛假業務收入，故依法作出處罰，沒收聯合證券業務收入1200萬元，并處以1200萬元罰款，保薦代表人被撤銷保代資格和證券從業資格，并終身證券市場禁入。

“如果一旦確定平安證券也參與了造假，那處罰的力度肯定會不同。暫停保薦資格還是輕的，甚至還可能撤銷保薦資格。”一位不愿具名的律師說。

平安證券昨日回應時也坦承，在應對復雜的造假手段方面，平安證券負責該項目的執行人員經驗和能力上存在缺陷；另一方面，過去幾年平安證券投行業務規模及數量大幅增長，但內控環節存在不足，對質量的把控相對薄弱。

平安證券稱，萬福生科造假案是一次深刻的教訓，警示平安證券必須繼續實施投行業務模式和風控體系的轉型。據悉，該公司自勝景山河事件以來，已進行了深刻的反省及整頓，通過稽核發現投行的潛在風險，在業內率先進行了改革，強化投行風控，采取“風險連坐、獎金遞延、加大違規處罰”等措施。