肖鋼履新滿月保持政策連續性承諾次第推進

2013年04月17日 07:48
來源：證券日報

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改革紅利將激發資本市場發展活力

-本報記者朱寶琛

今天是肖鋼任中國證監會主席“滿月”的日子。他在上任之時“將保持政策的連續性”的承諾正在次第推進。業界認為，資本市場改革創新將繼續推進并進一步深化，改革紅利將激發資本市場發展活力。

監管工作進一步透明

4月9日，在肖鋼到任兩周之際，中國證監會召開新聞發布會。當時，證監會新聞發言人介紹，肖鋼上任兩周以來，在抓好日常工作的同時，一直在進行調查研究，調研力度很大，并強調要保持政策的連續性和穩定性，繼續推進和落實年初證券期貨監管工作會議部署的工作任務，各項工作正在按計劃有序推進。

新聞發言人同時介紹，證監會還將建立定期的新聞發布制度，在每周五下午閉市后召開新聞通氣會和發布會。

這樣做的目的就是提高監管工作的透明度，而這也是保持政策連續性的一個重要體現。

繼續推進新股發行體制改革

“證監會今年將繼續強化以信息披露為中心的新股發行體制改革，目前新股發行制度改革相關思路和方案正在論證中，待方案成熟時再向社會公布。”證監會新聞發言人12日表示。

新股發行制度改革一直備受各方關注。歷次新股發行制度改革，都解決了一部分現實問題，但隨著市場發展，又不斷有改革的需要。業內人士指出，無論采取哪種方案，本輪新股發行制度改革要取得成功，需遵循四項原則：一是嚴格擬上市企業財務核查，讓IPO企業業績回歸真實；二是完善新股發行定價；三是融資規模需兼顧市場承受力；四是配套改革盡快跟上。

盡管目前新一輪的新股發行制度改革方案尚未出爐，但業界認為，監管機構的種種跡象表明，加強對于中介機構尤其是券商保薦機構的監管以及處罰力度，很可能是新股發行制度改革的一個重點和突破口。

一個重要的體現，就是目前正在進行的IPO公司財務大檢查。目前正專項檢查工作的后續工作正在有條不紊地推進。

券商創新方向未變

2012年5月，證券公司創新發展研討會在北京召開。證監會高層表示，推進證券行業創新發展是個系統工程，監管部門也要順應形勢，及時更新監管理念，創新監管手段，在切實保護投資者合法權益的同時，最大限度地放松行業管制。

對于市場關注的券商創新今年將會如何推進的問題？證監會新聞發言人4月12日明確表示，證監會對券商創新將堅持“放松管制、加強監管”的原則，加強風險監控，持續推進行業創新。今年將全面落實已有的改革和創新措施，鞏固創新成果。

此外，對于券商創新中的風險控制，證監會持續跟蹤關注。

對違法行為堅持“零容忍”

對于資本市場的違法違規行為，證監會一直堅持“零容忍”

為進一步加強對上市公司信息披露案件的查處力度，今年以來，稽查部門與證券交易所建立了上市公司信息披露違法違規線索直接報送機制，交易所在日常監管過程中發現的上市公司違法違規行為和風險情況直接報送證監會稽查局。同時，稽查部門與派出機構、上市公司監管等日常監管部門進一步加大信息披露違法違規行為監管執法銜接聯動，使得線索發現和立案查辦更加靈敏、快捷，查處效率、效果也將進一步提升。

值得關注的一點是，在肖鋼履新證監會主席的第四天，也就是3月20日晚間，青鳥華光被曝出接到證監會立案調查通知，而前一天，SST華塑和海聯訊雙雙公告，兩公司當天遭到證監會立案調查。

4月3日，證監會新聞發言人對此進行了通報。

在具體措施上，證監會正在圍繞以信息披露為核心的上市公司監管，進一步強化上市公司的日常監管部門和稽查執法的協調聯動機制，“一旦發現相關違法違規線索，立即啟動稽查執法程序，對發現的違法違規行為進行打擊。

下一步證監會還將加大對涉及其中的中介機構的責任追究，強化中介機構責任，促進其勤勉盡責。