基金經理鄒昱因個人行為被公安調查

2013年04月17日 11:43
來源：投資快報作者：高麗霞

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萬家稱尚未接到法律文件

“公司尚未接到相關部門對鄒昱問題的任何法律文件或正式通知。經本公司最新了解，鄒昱因個人行為正在被公安部門調查。”昨日晚間萬家基金在給《投資快報》的采訪回復中稱，“目前鄒昱的基金經理職務已由其他基金經理接任，公司經營和基金投資運作正常進行，未受到該事件的影響。

鄒昱正在被公安部門調查

萬家基金原固定收益部投資總監鄒昱據傳被調查一事終于有了最新的進展。“公司截止目前并未接到任何監管機構的調查，公司的經營和基金投資管理及運作完全正常。”萬家基金昨日對《投資快報》回應稱。

不過根據萬家基金的最新了解，鄒昱本人因個人行為正在被公安部門調查。目前公司固定收益部人員均在崗，鄒昱則已經離職。萬家基金表示，對鄒昱的調查與公司無關，與公司其他人員亦無關。目前沒有針對本公司和本公司其他員工的與此事件相關的調查。

關于市場傳聞的鄒昱“代持養券”，萬家基金相關負責人稱昨日表示，公司也一直在調查此事。但經萬家基金初步了解，鄒昱在任職期間，未發現有損害基金份額持有人利益的行為。目前萬家基金的經營和基金投資運作正常進行，未受到該事件的影響。而市場所傳聞的巨額贖回，并不存在，公司旗下基金的申購贖回業務正常辦理。

華南某基金公司固定收益部副總經理昨日告訴記者，所謂的“代持養券”，客觀地說是指債券遠期交易，即交易雙方約定在未來的某一日期，以約定價格和數量買賣標的債券的行為。債券遠期交易既有線上的，也有線下的，市場參與者進行遠期交易，應簽訂遠期交易主協議。

“說的淺顯一點，就是說假如我持有某債券并看好，但我急需資金，所以以現券的方式賣給另一家機構，讓對方代為持有，同時約定某個時間，以原價稍高點的價格買回該債券。稍高于原價，其實是為了向對方支付利息。這也相當于是向對方融資。”該基金經理表示，“代持養券，這種叫法可以說是對債券遠期交易真實目的的一種認定。

萬家利B市場異動

就在萬家基金固定收益類產品蒸蒸日上之際，卻有媒體曝出萬家基金固定收益部投資總監、招牌基金經理因被調查一事。

15日下午，在債市基本無大動靜的情況下，萬家利B(150038)遭大單砸盤，至收盤已跌去2.84%，平時成交金額就幾百萬的萬家利B成交量突然放大道近1億元，并成為市場關注的焦點。與此同時，微博上紛紛傳出，萬家利B的基金經理鄒昱本人被控制，目前已經離職。

昨日一大早，萬家基金便在其官網上發布公告，稱基金經理鄒昱因個人原因無法履行基金經理職責，離職手續正在辦理中。其所管理的三只債券基金，公司已分別指定經驗豐富的基金經理進行投資管理。萬家歲得利債券基金和萬家添利分級債券基金的基金經理將由朱虹接任，萬家14天理財債券基金的基金經理將由孫馳接任。公司已向證券投資基金業協會提交了基金經理變更材料，有關手續辦理完畢后，公司將立即發布基金經理變更的正式公告。

但市場傳聞的巨額贖回，萬家基金給予否認，稱上述三只基金及公司所管理的其他基金均未發生巨額贖回。資料顯示，萬家添利分級成立于2011年6月，封閉期三年。在封閉期間，添利A自基金合同生效日起每滿半年開放一次申購贖回，添利B在深交所上市。封閉期屆滿后，基金轉為上市開放式基金(LOF)。所以該基金不可能發生贖回。

對公司固定收益影響尚不可知

固定收益投資是萬家基金的主打品牌，2012年公司旗下所有債基平均收益率超過10%，達到10.56%，其中鄒昱掌管的萬家添利分級更是以16.53%的收益率排名所有債基業績的第一名。而萬家貨幣因其一直以來表現搶眼，更是備受推崇。萬家貨幣去年收益率達4.45%，排名第一；且過去兩年、過去三年均排名A類貨基第一。去年下半年以來，萬家貨幣的基金規模持續穩定在100億元以上。

依托固定收益類產品的優異表現，萬家基金規模得以迅速擴張。同花順統計數據顯示，2011年年底，公司規模只有167億元，但到了2012年上半年公司規模便增至239.31億元，目前公司規模已經增至383億元。去年末總規模到243億元，其中貨幣基金規模接近百億。

對于該事件是否會對公司固定收益率產品產生影響，萬家基金相關負責人表示，“公司也并不清楚，目前公司固定收益部門工作一切正常，固定收益部副總監朱虹、基金經理孫馳、唐俊杰處于正常工作狀態。我們還是堅持以業績回報投資者。

《投資快報》發自廣州