易方達(dá)基金馬喜德涉嫌在銀行任職期間和同伙挪用35億

2013年04月19日 13:17
來(lái)源：三湘都市報(bào) 作者：潘顯璇 王智芳

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易方達(dá)基金經(jīng)理馬喜德

基金經(jīng)理管理數(shù)百億投資，“空手套白狼”被控職務(wù)侵占

時(shí)間：2013年3月11日 地點(diǎn)：寧鄉(xiāng)縣人民法院

4900萬(wàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、在中國(guó)一流基金公司運(yùn)作數(shù)百億投資的馬喜德及其同伙來(lái)說(shuō)，只是為公司投資時(shí)“順便”賺的小錢(qián)。

在危機(jī)四伏的投資江湖，馬喜德沒(méi)敗在投資失誤，卻絆倒在賺錢(qián)捷徑上。演繹“空手套白狼”，用公司35億資金投資為團(tuán)伙牟利4000多萬(wàn)，馬喜德和同伙因涉嫌職務(wù)侵占罪被寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴。

-記者 潘顯璇 王智芳 實(shí)習(xí)生 劉儲(chǔ)冰

【案情】

9個(gè)月賺近5000萬(wàn)

3月11日，在金融投資界摸爬滾打十余年的長(zhǎng)沙人蔡國(guó)輝和鄭輝與馬喜德一起站在了被告席上。

蔡國(guó)輝和馬喜德的交集，源于7年前在成都舉行的一次債券遠(yuǎn)期交易培訓(xùn)。兩人見(jiàn)識(shí)了太多財(cái)富傳奇，也深知業(yè)界的游戲規(guī)則，熟識(shí)之后，兩人就如何賺錢(qián)達(dá)成了共識(shí)——自己成立一個(gè)公司，利用債券交易規(guī)則的空子，通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)來(lái)賺錢(qián)。

由于該市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻很高，蔡國(guó)輝將自己注冊(cè)的長(zhǎng)沙摩根公司通過(guò)增資擴(kuò)股獲得了交易資格，同時(shí)將股權(quán)所有者悉數(shù)變更為他和鄭輝的家屬。自此，這家公司便成為他們瓜分利潤(rùn)的“收錢(qián)利器”。

要想在高風(fēng)險(xiǎn)的債券投資業(yè)謀利，必須得“看得準(zhǔn)”。因此，這個(gè)團(tuán)伙的具體運(yùn)作分工明確，在北京的馬喜德利用自己的職務(wù)便利和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，負(fù)責(zé)債券交易的指導(dǎo)，包括券種的選擇、買(mǎi)賣(mài)時(shí)間，在長(zhǎng)沙的其他人則聽(tīng)從其意見(jiàn)落實(shí)具體交易。對(duì)于利潤(rùn)分成，馬喜德約占五成，其他人共占五成。

公訴機(jī)關(guān)寧鄉(xiāng)縣人民檢察院指出，從2008年3月到12月期間，馬喜德、蔡國(guó)輝等人故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億資金購(gòu)買(mǎi)債券，然后再安排摩根公司低價(jià)買(mǎi)入、高價(jià)賣(mài)出，獲利4900萬(wàn)元。

2011年，審計(jì)署在調(diào)查債券公司交易情況時(shí)，發(fā)現(xiàn)了長(zhǎng)沙摩根公司的非法牟利行為。

【庭審】

被告：只違反職業(yè)道德，沒(méi)犯罪

法庭上，檢察機(jī)關(guān)指控，“馬喜德、蔡國(guó)輝等人先后操縱200余次債券買(mǎi)賣(mài)，將原本應(yīng)屬于銀行、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了長(zhǎng)沙摩根公司，將公司的財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，應(yīng)以職務(wù)侵占罪追究刑事責(zé)任。

當(dāng)檢察機(jī)關(guān)在念讀蔡和鄭承認(rèn)犯罪的筆錄時(shí)，蔡和鄭兩人當(dāng)庭稱(chēng)“這不是自己的真實(shí)意思表達(dá)”。蔡國(guó)輝和鄭輝及其辯護(hù)律師稱(chēng)，“我國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)管理制度和交易規(guī)則不完善，我們?cè)谟霉举Y金投資賺錢(qián)時(shí)，鉆了制度上的空子順便給自己賺錢(qián)，這是違反了職業(yè)道德，但不構(gòu)成犯罪。

而在案發(fā)時(shí)，馬喜德便主動(dòng)自首，并退還了2000多萬(wàn)的獲利，后被取保候?qū)彙ｑR喜德在法庭上話很少，但否認(rèn)犯罪。

對(duì)于鉆制度空子，蔡國(guó)輝等人也作了正面回應(yīng)，“長(zhǎng)沙摩根公司雖然沒(méi)有為債券交易投入自有資金，但利用了當(dāng)時(shí)的交易規(guī)則，只要正確判斷了債券漲跌趨勢(shì)，以先交券后付錢(qián)的方式買(mǎi)入，以先付錢(qián)后交券的方式賣(mài)出，不需投入資金也可以買(mǎi)賣(mài)巨額債券實(shí)現(xiàn)盈利。

該案在法院審理了2天，由于案情復(fù)雜，涉案金額巨大，法院將擇日宣判。

人物檔案

馬喜德 34歲，廣東人，廈門(mén)大學(xué)金融工程專(zhuān)業(yè)博士，曾在某銀行擔(dān)任過(guò)金融市場(chǎng)部固定收益處高級(jí)投資經(jīng)理，2008年辭職去易方達(dá)基金[微博]管理有限公司，從事基金經(jīng)理工作，其管理的基金規(guī)模超過(guò)420億元。

蔡國(guó)輝 48歲，湖南大學(xué)工商管理碩士，1995年開(kāi)始涉足證券投資行業(yè)，2004年開(kāi)始先后在證券公司、信托公司擔(dān)任經(jīng)理。 48歲，

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