易方達(dá)基金馬喜德涉嫌在銀行任職時和同伙挪用35億

2013年04月19日 13:45
來源：三湘都市報

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時間：2013年3月11日

地點(diǎn)：寧鄉(xiāng)縣人民法院

4900萬，對經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、在中國一流基金公司運(yùn)作數(shù)百億投資的馬喜德及其同伙來說，只是為公司投資時“順便”賺的小錢。【注：基金經(jīng)理馬喜德檔案】

在危機(jī)四伏的投資江湖，馬喜德沒敗在投資失誤，卻絆倒在賺錢捷徑上。演繹“空手套白狼”，用公司35億資金投資為團(tuán)伙牟利4000多萬，馬喜德和同伙因涉嫌職務(wù)侵占罪被寧鄉(xiāng)縣人民檢察院提起公訴。

-記者 潘顯璇 王智芳 實(shí)習(xí)生 劉儲冰

【案情】

9個月賺近5000萬

3月11日，在金融投資界摸爬滾打十余年的長沙人蔡國輝和鄭輝與馬喜德一起站在了被告席上。

蔡國輝和馬喜德的交集，源于7年前在成都舉行的一次債券遠(yuǎn)期交易培訓(xùn)。兩人見識了太多財富傳奇，也深知業(yè)界的游戲規(guī)則，熟識之后，兩人就如何賺錢達(dá)成了共識——自己成立一個公司，利用債券交易規(guī)則的空子，通過銀行間債券市場來賺錢。

由于該市場準(zhǔn)入門檻很高，蔡國輝將自己注冊的長沙摩根公司通過增資擴(kuò)股獲得了交易資格，同時將股權(quán)所有者悉數(shù)變更為他和鄭輝的家屬。自此，這家公司便成為他們瓜分利潤的“收錢利器”。

要想在高風(fēng)險的債券投資業(yè)謀利，必須得“看得準(zhǔn)”。因此，這個團(tuán)伙的具體運(yùn)作分工明確，在北京的馬喜德利用自己的職務(wù)便利和專業(yè)知識，負(fù)責(zé)債券交易的指導(dǎo)，包括券種的選擇、買賣時間，在長沙的其他人則聽從其意見落實(shí)具體交易。對于利潤分成，馬喜德約占五成，其他人共占五成。

公訴機(jī)關(guān)寧鄉(xiāng)縣人民檢察院指出，從2008年3月到12月期間，馬喜德、蔡國輝等人故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。

2011年，審計署在調(diào)查債券公司交易情況時，發(fā)現(xiàn)了長沙摩根公司的非法牟利行為。

【庭審】

被告：只違反職業(yè)道德，沒犯罪

法庭上，檢察機(jī)關(guān)指控，“馬喜德、蔡國輝等人先后操縱200余次債券買賣，將原本應(yīng)屬于銀行、易方達(dá)等公司的債券利益輸送給了長沙摩根公司，將公司的財物非法占為己有，數(shù)額巨大，應(yīng)以職務(wù)侵占罪追究刑事責(zé)任。

當(dāng)檢察機(jī)關(guān)在念讀蔡和鄭承認(rèn)犯罪的筆錄時，蔡和鄭兩人當(dāng)庭稱“這不是自己的真實(shí)意思表達(dá)”。蔡國輝和鄭輝及其辯護(hù)律師稱，“我國銀行間債券交易市場管理制度和交易規(guī)則不完善，我們在用公司資金投資賺錢時，鉆了制度上的空子順便給自己賺錢，這是違反了職業(yè)道德，但不構(gòu)成犯罪。

而在案發(fā)時，馬喜德便主動自首，并退還了2000多萬的獲利，后被取保候?qū)?。馬喜德在法庭上話很少，但否認(rèn)犯罪。

對于鉆制度空子，蔡國輝等人也作了正面回應(yīng)，“長沙摩根公司雖然沒有為債券交易投入自有資金，但利用了當(dāng)時的交易規(guī)則，只要正確判斷了債券漲跌趨勢，以先交券后付錢的方式買入，以先付錢后交券的方式賣出，不需投入資金也可以買賣巨額債券實(shí)現(xiàn)盈利。

該案在法院審理了2天，由于案情復(fù)雜，涉案金額巨大，法院將擇日宣判。

人物檔案

馬喜德 34歲，廣東人，廈門大學(xué)金融工程專業(yè)博士，曾在某銀行擔(dān)任過金融市場部固定收益處高級投資經(jīng)理，2008年辭職去易方達(dá)基金[微博]管理有限公司，從事基金經(jīng)理工作，其管理的基金規(guī)模超過420億元。

蔡國輝 48歲，湖南大學(xué)工商管理碩士，1995年開始涉足證券投資行業(yè)，2004年開始先后在證券公司、信托公司擔(dān)任經(jīng)理。

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