陷債市風暴 易方達通報馬喜德涉案情況

2013年04月23日 04:01
來源：新京報 作者：吳敏

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- “債市稽查風暴”追蹤

新京報訊 (記者吳敏)全面爆發的債市稽查風暴讓整個市場的神經高度緊繃。昨日，易方達基金公司專門召開媒體溝通會，對其旗下基金經理馬喜德近日遭到公訴的情況進行說明。易方達表示，已經免去馬喜德的職務，并注銷其基金經理資格。易方達稱，若認定持有人利益受損將補償。易方達強調，事先并不知悉馬喜德被公訴等事項。

昨日有業內人士認為，從馬喜德案件也體現出債券代持等違規的發現和認定都存在一定難度。

訴訟牽出基金經理落馬

上周五，《三湘都市報》的一則報道指出，從2008年3月到12月期間，馬喜德伙同蔡國輝等人，故意串通、互相配合，多次利用銀行、任職公司的35億元資金購買債券，然后再安排摩根公司低價買入、高價賣出，獲利4900萬元。馬喜德目前已被公訴并經法院開庭審理，處于取保候審階段。

這一消息因其與近日爆發的債市稽查風暴相關而在市場上引起軒然大波，易方達基金當天確認馬喜德仍在公司上班，并在稍晚后暫停了馬喜德的基金經理職務。

易方達之后連發公告稱，在馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易有1筆、利益金額117萬元。

昨日易方達總裁劉曉艷說，如果法院最終判定這筆交易使基金持有人利益受損，公司將研究出臺有關對于投資者的補償方案。

曾有執法機關調取交易記錄

基金經理馬喜德3月11日站在法庭上，但至4月19日仍在履職，這引發外界對易方達基金的質疑。昨日易方達基金稱，該公司事先并不知情。

易方達稱，馬喜德本人從未向公司報告此事，今年3月11日到13日，他以親屬病重為理由請了事假。

但相關機構對馬喜德的調查中曾接觸過易方達，劉曉艷稱，2011年之前，確有相關機構來易方達調取馬喜德管理基金的交易記錄，但當時對方沒有告知是調查什么案子。劉曉艷昨日未能確認具體時間。

昨日有知情人士稱，在近期的債市風波中，有關機構也曾召馬喜德協助調查，但隨后馬喜德平安回到易方達任職，因此易方達亦有可能認為旗下員工并無涉及違規。

劉曉艷昨日還表示，目前已經免去馬喜德的基金經理職務，且注銷了其基金經理資格。公司在過去兩天內，確認了馬喜德過往的交易記錄，沒有發現其他違規的交易。

劉曉艷說，除馬喜德外，公司沒有其他人員涉及此案。

- 放大鏡

基金公司“后知后覺”

在這一輪債市黑金風波中，基金經理是“最先落馬”的金融人士，但這些基金經理背后的基金公司卻都表現得十分“后知后覺”，很多公司在事發時都處于“茫然無知”的狀態。

先是萬家基金經理鄒昱無故“失蹤”，四天后公司才知悉其“協助調查”

而易方達基金更為被動，雖然馬喜德并非其固定收益部門核心人物，但馬喜德一案是先經由媒體披露，后有免職與澄清。

一家滬上基金公司固定收益總監對新京報記者表示，“媒體力量大，搞得外面覺得基金問題大，但基金監管最嚴格公開，所以問題最先暴露，實際上最大的問題還是銀行和農信社。

據了解，此前鄒昱是從南京銀行轉投萬家基金的明星基金，而馬喜德則是從工行轉投而來。

易方達人士在4月19日知悉媒體報道后的第一反應也是：“不可能，馬喜德還在公司上班。

以往股市老鼠倉的案件，一般是證監會先查，作為監管對象的基金公司也能在第一時間知悉動態，但業內人士透露，此次的債市違規緣起是湖南公安經偵對某證券公司兩只債券違規交易的調查。因此基金公司應對此次信譽危機也十分被動。

此外，由于債市一對一交易的隱蔽性，基金公司在如何認定交易違規或涉及利益輸送亦有難度，以檢方指控馬喜德為例，檢方稱馬喜德在易方達期間的一起交易中，伙同他人違規獲利117萬元。但如果看不到交易對手方與馬喜德的關系，從交易價格看基金公司難以從中發現異常。

在4月16日代持風暴剛剛爆發時，新京報記者曾與易方達固定收益部門負責人有過較長時間的交流，當時他在交流中語氣輕松，描述了行業狀態，顯然并未意識到自己旗下員工之后也會陷入其中。

新京報記者 吳敏

- 相關

國庫司張銳受賄案被指是風暴源頭

新京報訊 (記者李蕾)債市稽查風暴繼續發酵的同時，昨日有媒體爆出，債市調查的源頭始于財政部國庫司國庫支付中心原副主任張銳受賄案。昨日有有接近財政部人士對新京報記者表示，張銳的問題確實是在審計署審計丙類賬戶時被查出的。

根據審計署去年12月28日的公告，審計署2010年在財政審計中發現，2007年至2010年，張銳利用職務便利，幫助他人在國債承銷業務中獲取不當利益，并從中收受巨額賄賂。2012年6月，北京市第一中級人民法院以受賄罪判處張銳死刑，緩期2年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產。

接近財政部人士昨日稱，張銳的問題是在審計署審計丙類賬戶時被查出來的。據財新傳媒昨日報道中稱，張銳主要涉及三宗罪，一為在國庫券印刷環節，收受印刷廠商賄賂600萬元；二為在國債招標中舞弊；三為利用丙類戶倒賣債券，后兩項非法收入合計達3000多萬元。而近期債市的系列調查，源于張銳案。

財新傳媒稱，張銳在國債招標中信息泄露沒獲得多少利潤，主要是丙類戶倒券。張銳和其妻開了一家投資公司，用丙類戶倒賣短券、中票等，被查當天，這家投資公司的賬戶中有5億多元的大額資金進出。

- 影響

債市現恐慌性拋售

新京報訊 (記者蘇曼麗)債市在連續多日的監管風暴下，昨天再現恐慌性拋售。

上海國際貨幣經紀公司昨天提供的數據顯示，昨天開盤之后，銀行間交易市場的1年期國債恐慌性賣盤加重，此后國債與金融債出現一波賣盤，使得早間市場收益率大幅上行，但午后有所回落。其余的金融債、企業債也是賣盤為主，買盤者寥寥無幾。

交易員稱，“市場都在擔心代持繼續查下去，所以得先把手里的一些代持債券出了，先把杠桿降了，怕到時萬一想賣卻賣不出去了。

從上周開始，債券市場拋盤就明顯增大，債券價格逐步下降，債券收益率因此節節高，各類品種收益率基本都上升了10個基點。

方正證券研究報告指出，債市監管升級短期內會加速機構去杠桿，致使債券市場賣盤增加，收益率上升。

[責任編輯：wanggq] 標簽：馬喜德 易方達基金 方正證券 

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