央行整頓債市會議記錄曝光投資公司將率先被清洗

2013年04月25日 13:15
來源：金證券

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金證券記者胡春春

昨日，銀行間債券市場傳出消息，央行于當日召集大型商業銀行和股份制銀行開會，會議主題即為目前處于風口浪尖上的債市代持問題。

昨日下午，《金證券》記者從銀行間債券市場人士手中獲得一份會議簡要記錄，該份記錄上顯示，央行要求各家銀行實施內部清理，并于5月10日前報送清理結果。此外，出席會議的相關監管部門稱將對丙類賬戶“逐步取消或升級”。市場人士認為，涉足丙類賬戶交易的投資公司和機構將面臨“最艱難的時刻”

多位監管部門人士出席

從萬家基金鄒昱到中信證券楊輝，從齊魯銀行徐大祝到西南證券薛晨，從易方達前基金經理到江海證券張守剛……本輪債市核查風暴越刮越猛，被牽連的機構和金融從業人員也越來越多。

昨日，銀行間債券市場傳出消息，當日央行召集大型商業銀行和股份制銀行開會，對目前正在進行的債市核查情況做出要求和說明。據銀行間債券市場人士稱，會議通知前幾天才下發到各家銀行，不過，此前多家銀行接到相關監管部門的問詢電話。

當日下午，《金證券》記者從該名銀行間債券市場人士手中獲得一份會議簡要記錄。記錄顯示，參與會議的除了各家銀行的主要負責人，還包括人民銀行劉士余副行長、人民銀行市場司謝多司長、審計署呂勁松司長、公安部孟慶豐局長以及中國銀行間市場交易商協會馮光華秘書長。

“基本該到的都到了，會議規格很高，提的幾個要求也很嚴，是真的準備花大力氣查了。”前述銀行間債券市場人士說。

5月10日是自查節點

《金證券》記者在該份會議記錄上看到，人民銀行副行長劉士余主要提了三點要求，首先，要求各家銀行于本周五17點前，把落實此次通報情況，防范債券交易風險，實施內部清理的《工作實施方案》報送人民銀行總行；其次，于5月10日前，向人民銀行總行報送此次內部清理的結果，尤其是要在集團內部(凡是涉及債券交易的基金、保險等)都要向人民銀行總行進行報送；最后，談了本次會議可能對市場造成的影響。

值得注意的是，在提到銀行做內部自查和清理時，劉士余強調對“未來內部檢查出的問題，公安和審計署將爭取寬恕處理”

此外，相關部門在會上表示將對代持交易出臺新的管理規則，并對“丙類賬戶逐步取消或升級”。了解會議情況的國內一家銀行人士告訴《金證券》記者，本次會議持續的時間很長，監管部門代表談了很多，包括目前已經查到的一些情況，參會的銀行方面代表也表了態，“各方都很重視。

投資公司將率先被清洗

據了解，目前銀行間債券市場中，涉及單位除銀行外，還包括投資機構、基金、券商、保險、甚至是大型企業等。由于銀行方面是關鍵，所以監管部門在會上對銀行三令五申，要求嚴格自查。

本次債市核查風暴主要是針對銀行間債券市場丙類賬戶引發的一系列灰色交易情況。此前，《金證券》記者調查中獲悉，丙類賬戶持有人在銀行間債券市場的操作獲利方式主要包括兩類。一類是幫助金融機構代持虧損債券，以便幫其暫時遮掩虧損現狀，扮靚財報；另一類則屬于空手套白狼性質的運作，主要發生在丙類賬戶持有人和銀行之間。丙類賬戶持有人通過與銀行私下協議，銀行方面出錢為其代持，獲利后丙類賬戶持有人以高于銀行間市場的拆借利息向銀行支付一定費用。

按照要求，可以開設丙類賬戶的既包括滿足開設乙類賬戶的機構，即信用社、券商、基金等非金融機構，也包括非金融機構法人。而目前活躍在銀行間債券市場的丙類賬戶持有人還包括一部分試圖在債券市場投機獲利的投資公司。這些公司的加入，一方面活躍了債券市場，另一方面也增加了債券市場的灰色風險。

昨日，市場人士評價稱，丙類賬戶存在多年，一直沒有出現過大規模的核查，確實存在很多問題。不論是取消還是監管升級，對于目前參與這一市場的機構來說，都損失不小。該名市場人士對《金證券》記者分析，“一些投資公司可能會因此被清洗出局。”