三類機構被暫停在銀行間債市開戶

2013年04月26日 04:19
來源：新京報作者：吳敏

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- “債市稽查風暴”追蹤

信托賬戶、券商資管產品、基金專戶的新理財產品將暫不能投資債券市場

新京報訊 (記者吳敏)繼央行24日召開“閉門會議”表態將整頓債市后，債市稽查風暴已經進一步升級。昨日多家券商向新京報記者證實，中央國債登記結算公司(中債登)昨日已經暫停了信托賬戶、券商資管產品、基金專戶在銀行間債市開戶。這也意味著這三類機構再發行新的理財產品將不能投資債券市場，包括債券類私募產品也會受到影響。不過業內人士預計，暫停開戶的措施應是暫時的階段性舉措。

分析稱為清理整頓丙類戶

中債登是央行指定的銀行間債券市場債券登記、托管、結算機構和商業銀行柜臺記賬式國債的一級托管人。

昨日有媒體報道稱，中債登做出暫停前述賬戶開戶的決定是由于當天接到了央行金融市場司的通知。而央行金融市場司正是此前央行主持調研債市風波的部門。

在24日的央行閉門會議中，央行提出計劃對代持交易出臺新的管理規則，并逐步升級或者取消丙類戶。

在目前的銀行間市場，商業銀行可開立甲類賬戶，而券商、基金、信托等非銀金融機構可以開立乙類賬戶。而其他非金融機構法人則可開立丙類賬戶。

基金公司人士稱，前述賬戶在銀行間市場既可以開立乙類戶，也可以開立丙類戶。

值得注意的是，雖然此次中債登并未告知暫停這些機構開戶的原因，但市場人士多認為這一暫停與清理整頓丙類戶有關。

“債券類產品將夭折”

一家總部位于深圳的券商資產管理部門人士昨日表示，這一暫停影響到了公司正計劃發行的兩款債券類產品。

“我們現在也急盼知道這一暫停將持續到什么時候”，他說，6月1日之后券商將不能再發大集合產品，因此如果此前不能開放開戶，這兩只產品將中途夭折。

此前市場關注的焦點一直是丙類賬戶，而目前暫停開立信托、券商資管、基金專戶債券債戶之后，不少公司業務受到影響，其中券商影響最大。按照證監會要求，在新基金法生效后，券商原有的面向中小投資者的“大集合”產品，將比照公募要求，需要獲得公募牌照才可發行。因此目前有不少券商正籌備搶時間發行這類產品。

此外深圳一家大型基金公司的固定收益總監說，他們昨日上午就從部分交易員口中獲悉這一消息，但直至下班，并未接到書面或者口頭通知。

該人士認為，即使暫停應該也只是過渡性的。

昨日另一家基金公司固定收益總監稱，中債登此舉可能是要清理現有的老賬戶，有可能是為丙類戶的升級或者清理做準備。

他表示，應不會長期暫停前述賬戶開戶，否則市場流動性將受到影響。

各界反應

債市稽查風暴持續發酵，目前包括銀行、券商、基金等各方面金融機構都已被牽涉其中。

昨日有消息稱，針對債市黑金事件部分銀行“被約談”，但工行予以否認。與此同時，旗下經理被爆遭調查的中信證券由于陷入債市風暴，眼下也急于與涉案人員“切割”

工行：未被有關部門約談

昨日有媒體稱，針對債市黑金事件，國家有關審計部門在16日和17日約談了工行相關領導。

對此，昨晚工行相關負責人對此予以否認，稱4月16日和17日工行沒有人員被國家有關審計部門約談，媒體報道中的相關內容完全是無稽之談，工行對這種不負責任無中生有的行為予以譴責。

工行表示，為防控風險，工行建立了前、中、后臺徹底分離的架構，前臺負責交易業務、中臺負責風險管理、后臺負責結算清算，形成政策制定、人員管理和系統管理的分離，整個業務線條各司其職、分工協作、互相監督。

為防止交易員違規操作和利益輸送，該行風險管理人員每日對交易員的每筆交易用市場公允價值進行價格監測，及時發現異常交易和偏離市價交易；每日開展損益分析，及時發現交易員和產品的損益變化。

昨日，有媒體報道稱，從可靠渠道了解到，國家有關審計部門在16日和17日已對國開行和工行相關領導進行了約談。此次調查由審計署發起，目前公安部、證監會等部委也已經介入。新京報記者蘇曼麗

浦發：已不做債券代持業務

有媒體昨日還報道稱，在債市風暴的影響下，浦發銀行暫停了所有代持業務。對此，昨日浦發銀行對新京報表示，自2011年以來，浦發銀行就不允許“債券代持”業務。

浦發稱，為了提高存量債券收益，自2013年初以來，確實組織開展了一些杠桿交易。

浦發銀行解釋，上述杠桿交易與媒體廣為關注的“債券代持”有本質性不同。其中不存在利益輸送問題。而且在近期，考慮到市場資金價格波動較大，公司已經在內部明確，不再開展此類以提高交易收益為目的的杠桿交易。

究竟什么是債券代持？據記者了解，債券代持業務是指在銀行間市場通過不轉移實質所有權的交易，而請他人代其持有債券的業務。

有媒體昨日報道稱，除浦發外，目前另外一些銀行提高了交易對手的選擇標準，對基金、券商等乙類戶限制不多，主要限制丙類戶，除要求財務指標達標外，一般只選擇上市公司及大型央企。新京報記者沈瑋青

中信證券：已把楊輝除名

記者昨日證實，風暴之初即被卷入的中信證券固定收益部執行總經理楊輝已被公司除名。中信證券新聞發言人昨日對新京報表示，司法機關正在按有關程序對楊輝本人進行調查、處理，楊輝已被公司除名。

上述新聞發言人稱，據公司目前了解的信息，楊輝接受調查系個人行為，與公司無關。公司正在對固定收益業務進行全面自查，目前相關業務正常、平穩開展。公司將繼續大力支持固定收益業務的發展。

銀行間債券市場稽查風暴始于萬家基金鄒昱和中信證券楊輝，隨后風暴繼續發酵，不斷有機構人員被曝因債市違規被核查。

4月17日，有消息稱，擔任中信證券固定收益部執行總經理的楊輝已被帶走調查，隨后中信證券確認了這一消息。

目前尚沒有確切消息披露楊輝被調查的原因，但據市場人士猜測，楊輝本身做債券交易，被調查可能涉及利益輸送。據媒體披露，楊輝被調查與丙類賬戶有關，其家人開設丙類賬戶并進行巨額交易。新京報記者李蕾

債市風暴大事記

2012年6月

財政部國庫司國庫支付中心原副主任張銳因受賄罪被判死緩。張銳利用職務便利，幫助他人在國債承銷業務中獲取不當利益，并從中收受巨額賄賂。審計署審計丙類賬戶時其問題被查出來，據悉涉及利用丙類賬戶倒賣債券。

2012年底

前西南證券固定收益部副總經理薛晨涉債券市場違規行為被抓。

2013年初

江海證券固定收益部副總經理張守剛被調查。江海證券4月聲明，張守剛于2012年8月30日到江海證券入職，2013年1月，公司已按其自動離職處理。其在公司工作期間，未與“丙類戶”為交易對手方發生任何交易關系，所有交易均合法合規。

2013年4月16日

萬家基金固定收益部總監鄒昱被曝因“債券代持”問題被調查，萬家添利B遭遇罕見下跌。萬家基金回應稱，鄒昱個人正接受公安機關調查。

2013年4月17日

中信證券確認其固定收益部執行總經理的楊輝已被帶走調查，據猜測，楊輝被調查可能涉及利益輸送。

2013年4月17日

齊魯銀行金融部徐大祝被曝已被公安調查拘留，他是債券市場中一位資深的大佬級別人物。

2013年4月19日

證監會表示，對于萬家基金管理公司固定收益部總監鄒昱涉嫌違規等問題，證監會將予以密切關注事情進展。

2013年4月24日上午

央行召集各大銀行高管開閉門會議，研討整頓債市問題。

(新京報記者李蕾整理)

【小知識】

甲乙丙三類賬戶

根據中央國債登記結算有限責任公司《債券托管賬戶開銷戶規程》規定，中央國債登記結算有限責任公司設置甲、乙、丙三種債券一級托管賬戶。只有具備資格辦理債券結算代理業務的結算代理人或辦理債券柜臺交易業務的商業銀行法人機構方可開立甲類賬戶；不具備債券結算代理業務或不具備債券柜臺業務資格的金融機構以及金融機構的分支機構可開立乙類賬戶，亦可開設丙類賬戶。