中證協(xié)支持會(huì)員主動(dòng)擔(dān)責(zé)先行補(bǔ)償投資者

2013年05月11日 06:26
來源：上海證券報(bào) 作者：郭玉志

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昨日，平安證券宣布設(shè)立投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金,先行補(bǔ)償投資者因萬福生科虛假陳述產(chǎn)生的交易損失，對(duì)此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證券公司主動(dòng)承擔(dān)保薦人的市場(chǎng)責(zé)任，設(shè)立補(bǔ)償專項(xiàng)基金補(bǔ)償投資者因其保薦上市的公司虛假陳述而產(chǎn)生的交易損失，尋求通過和解方式解決證券糾紛，是我國(guó)證券市場(chǎng)上解決類似糾紛的一項(xiàng)大膽嘗試，可以增強(qiáng)證券公司作為上市保薦人的市場(chǎng)責(zé)任感和投資者保護(hù)意識(shí)，有助于減少上市公司虛假陳述事件的發(fā)生。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)支持會(huì)員單位主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，先行補(bǔ)償投資者損失的做法，同時(shí)要求會(huì)員單位加強(qiáng)自律管理、完善內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，杜絕中介服務(wù)過程中的失職行為。

據(jù)悉，投資者因上市公司虛假陳述出現(xiàn)投資虧損后，通過民事訴訟的方式索賠，往往面臨耗時(shí)長(zhǎng)、成本高、舉證程序繁瑣、投資者分散、訴訟結(jié)果不確定等問題。由有關(guān)責(zé)任人出資設(shè)立補(bǔ)償專項(xiàng)基金，按照相關(guān)法律確定補(bǔ)償對(duì)象、補(bǔ)償條件和補(bǔ)償范圍，在征求投資者同意的基礎(chǔ)上，先行補(bǔ)償投資者，可以使投資者在最短時(shí)間內(nèi)拿到補(bǔ)償金，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

該負(fù)責(zé)人表示，平安證券設(shè)立補(bǔ)償基金補(bǔ)償投資者損失，委托中國(guó)證券投資者保護(hù)基金管理公司作為基金管理人，中國(guó)證券投資者建設(shè)銀行股份有限公司作為托管人，通過深交所的交易系統(tǒng)和中國(guó)證券登記結(jié)算公司的結(jié)算系統(tǒng)完成投資者接受補(bǔ)償確認(rèn)和補(bǔ)償資金劃付工作，充分發(fā)揮證券市場(chǎng)自律管理組織和中介服務(wù)的作用，最大限度利用現(xiàn)代化信息技術(shù)手段，運(yùn)作過程公開、高效，有助于提高補(bǔ)償工作的效率。

據(jù)介紹，通過和解、調(diào)解等非訴訟方式解決證券糾紛，是國(guó)際資本市場(chǎng)的通行做法。調(diào)解會(huì)員之間及會(huì)員與客戶之間的證券業(yè)務(wù)糾紛，是國(guó)證券法》賦予證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)自律管理組織，支持會(huì)員單位通過和解、調(diào)解等非訴訟方式解決其與投資者之間的證券糾紛，已經(jīng)建立了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)、地方證券協(xié)會(huì)協(xié)作參與、會(huì)員單位配合的證券糾紛行業(yè)調(diào)解機(jī)制，開通了網(wǎng)上證券糾紛在線申請(qǐng)平臺(tái)，為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和廣大證券投資者提供證券糾紛調(diào)解服務(wù)。

據(jù)悉，從2012年7月初至今，協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心通過在線申請(qǐng)平臺(tái)和處理投訴函方式接收了45起證券糾紛調(diào)解申請(qǐng)，受理了其中30起符合受理?xiàng)l件的調(diào)解申請(qǐng)，在地方證券業(yè)協(xié)會(huì)的配合下，成功調(diào)解了18起糾紛。

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