中證協支持會員主動擔責先行補償投資者

2013年05月11日 06:26
來源：上海證券報作者：郭玉志

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昨日，平安證券宣布設立投資者利益補償專項基金,先行補償投資者因萬福生科虛假陳述產生的交易損失，對此，中國證券業協會有關負責人表示，證券公司主動承擔保薦人的市場責任，設立補償專項基金補償投資者因其保薦上市的公司虛假陳述而產生的交易損失，尋求通過和解方式解決證券糾紛，是我國證券市場上解決類似糾紛的一項大膽嘗試，可以增強證券公司作為上市保薦人的市場責任感和投資者保護意識，有助于減少上市公司虛假陳述事件的發生。中國證券業協會鼓勵支持會員單位主動承擔責任，先行補償投資者損失的做法，同時要求會員單位加強自律管理、完善內控制度，規范經營、勤勉盡責，杜絕中介服務過程中的失職行為。

據悉，投資者因上市公司虛假陳述出現投資虧損后，通過民事訴訟的方式索賠，往往面臨耗時長、成本高、舉證程序繁瑣、投資者分散、訴訟結果不確定等問題。由有關責任人出資設立補償專項基金，按照相關法律確定補償對象、補償條件和補償范圍，在征求投資者同意的基礎上，先行補償投資者，可以使投資者在最短時間內拿到補償金，保護投資者合法權益。

該負責人表示，平安證券設立補償基金補償投資者損失，委托中國證券投資者保護基金管理公司作為基金管理人，中國證券投資者建設銀行股份有限公司作為托管人，通過深交所的交易系統和中國證券登記結算公司的結算系統完成投資者接受補償確認和補償資金劃付工作，充分發揮證券市場自律管理組織和中介服務的作用，最大限度利用現代化信息技術手段，運作過程公開、高效，有助于提高補償工作的效率。

據介紹，通過和解、調解等非訴訟方式解決證券糾紛，是國際資本市場的通行做法。調解會員之間及會員與客戶之間的證券業務糾紛，是國證券法》賦予證券業協會的職責，中國證券業協會作為證券行業自律管理組織，支持會員單位通過和解、調解等非訴訟方式解決其與投資者之間的證券糾紛，已經建立了中國證券業協會主導、地方證券協會協作參與、會員單位配合的證券糾紛行業調解機制，開通了網上證券糾紛在線申請平臺，為證券經營機構和廣大證券投資者提供證券糾紛調解服務。

據悉，從2012年7月初至今，協會證券糾紛調解中心通過在線申請平臺和處理投訴函方式接收了45起證券糾紛調解申請，受理了其中30起符合受理條件的調解申請，在地方證券業協會的配合下，成功調解了18起糾紛。