平安證券董事長：不想成為范本 事后補(bǔ)救不如源頭遏止

2013年05月11日 06:47
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：楊慶婉

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見習(xí)記者 楊慶婉

“沒收保薦收入2550萬元，并處以兩倍罰款，暫停三個(gè)月保薦資格?！弊?a href="http://www.qianchuanzi.net/app/hq/bond/sz101641/" target="_blank" title="平安證券 101641">平安證券董事長楊宇翔始料不及的是，他竟是從發(fā)布會現(xiàn)場的記者口中獲知證監(jiān)會對萬福生科造假案的處罰結(jié)果。這是5月10日下午，平安證券新聞發(fā)布會進(jìn)行至50分鐘時(shí)出現(xiàn)的戲劇性一幕。

即使平安證券拿出3億元補(bǔ)償投資者損失，也無法逃避證監(jiān)會的處罰。不過券商投行主動(dòng)承擔(dān)賠償責(zé)任這種“先償后追”的方式還是開了先河。楊宇翔表示，“坦白講，我們并不想成為范本，資本市場這種事越少越好?！?

楊宇翔：不想成為范本

自去年9月萬福生科被湖南證監(jiān)局立案稽查至今，平安證券承認(rèn)有失職之處，但一直堅(jiān)稱并未參與或協(xié)助造假。為了彌補(bǔ)過失，平安拿出自有資金3億元設(shè)立專項(xiàng)基金，先行賠付投資者的損失。

關(guān)于賠付金額的確定，楊宇翔稱，經(jīng)計(jì)算3億元足夠，甚至略有盈余。“這筆補(bǔ)償資金是平安證券向投資者發(fā)出的要約，投資者可以選擇接受，也可選擇不接受而保留提起訴訟的權(quán)利。

萬福生科造假案曝光之后，市場對于中介機(jī)構(gòu)會否被處罰的猜測從未平息，平安證券也在等待監(jiān)管層責(zé)任認(rèn)定。值得一提的是，今年3月，平安證券高管曾向記者透露過主動(dòng)出資彌補(bǔ)投資者損失的想法。

以往在資本市場的虛假陳述造假案中，民事訴訟往往舉證難、成本高，投資者獲得賠付的效果并不理想。這次的基金只存續(xù)2個(gè)月，適當(dāng)延長也不超過2013年12月31日。楊宇翔解釋，希望探索一種便捷、高效的賠償方式，如果時(shí)間過于漫長，無異于走司法途徑，就失去了設(shè)立專項(xiàng)基金的初衷。

而對于其開啟的“先償后追”先河，楊宇翔回應(yīng)稱：“坦白講，我們并不想成為范本，資本市場這種造假的事越少越好。

平安證券副總經(jīng)理周強(qiáng)表示：“設(shè)立專項(xiàng)基金一方面希望最大限度地保護(hù)投資者的利益，另一方面也是出于盡快恢復(fù)正常業(yè)務(wù)秩序的考慮，并非可以推行到每個(gè)個(gè)案。

事后補(bǔ)救不如源頭遏止

作為造假的發(fā)行當(dāng)事人理應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，發(fā)布會現(xiàn)場也有記者向平安證券發(fā)問，為何不考慮與萬福生科或其股東合作設(shè)立基金。

楊宇翔解釋說，萬福生科財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)面目還原之后，資金狀況不容樂觀?？蓜?dòng)用的只有募集資金，募資用途不可隨意更改，而其股東的股權(quán)基本已被質(zhì)押。

“我們是這一造假事件的連帶責(zé)任方，必須和主要責(zé)任人切割得清清楚楚。”楊宇翔表示。造假案曝光之后，平安證券與萬福生科的關(guān)系也變得微妙。

平安證券希望先以3億元基金償付投資者，再通過法律途徑向萬福生科虛假陳述事件的主要責(zé)任方及其他連帶責(zé)任方追償。那后期平安能否有效追償？楊宇翔稱：“老實(shí)說，能追償多少現(xiàn)在無法做出評估，但不影響我們先向投資者履行義務(wù)。

發(fā)布會進(jìn)行至50分鐘，出現(xiàn)了戲劇性的一幕。一位從證監(jiān)會周五例行的新聞通氣會上獲悉萬福生科處罰結(jié)果的記者，在現(xiàn)場宣讀這一處罰結(jié)果，“擬對平安證券給予警告，沒收保薦收入2550萬元，并處以兩倍罰款，暫停三個(gè)月保薦資格。

此前表示對處罰不做猜測的楊宇翔始料不及，“這件事對平安證券是一個(gè)教訓(xùn)，但不會因此走下坡路?！彼f。

一波未平，一波再起。除了萬福生科造假案，平安證券不得不面對的還包括4月底曝出的海聯(lián)訊造假。2011年，海聯(lián)訊營業(yè)收入披露的3.55億元較實(shí)際的3.39億元虛增了1592萬元；凈利潤實(shí)為3994.35萬元，較年報(bào)披露的6273.23萬元少2278.88萬元。楊宇翔對此稱將依法辦事，等待最終的調(diào)查結(jié)果。

“設(shè)立專項(xiàng)基金僅僅是事后補(bǔ)救，減少損害的行為，更加根本的，應(yīng)是切實(shí)提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，防止欺詐上市和利潤操縱，從源頭上避免此類事件的再次發(fā)生。”楊宇翔表示。

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