重罰平安彰顯證監會新領導“鐵腕”風格

2013年05月13日 07:27
來源：中國證券網－上海證券報

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⊙記者朱周良 ○編輯陳其玨

前中國證監會創業板發審委成員、大華會計師事務所執行合伙人韓建上周末表示，證監會日前閃電宣布對平安證券的重罰，可能是新領導層要傳遞從嚴監管的信號。

中國證監會日前宣布，由于平安證券在萬福生科保薦上市中，未能勤勉盡責，其出具的發行保薦書、持續督導報告等存在虛假記載，擬對平安證券給予警告，沒收其萬福生科發行上市項目的業務收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機構資格3個月。此外，證監會還對平安證券的相關保薦人代表和負責人給予了罰款、撤銷從業資格以及終身禁入等懲罰措施。

上周末在出席上海國家會計學院EMPAcc項目主辦的“中國民營企業的上市與融資”論壇期間，韓建表示，證監會此次對平安證券的處罰以往并不多見，這是證監會多年來頭一次在沒有召開處罰工作會議的情況下向媒體和市場公開披露審核檢查的結果處理建議，且處罰力度之大也是罕見的。這一事件對整個資本市場以及會計師等中介機構影響會非常大。

韓建表示，此次宣布的處罰措施的后續影響將非常大。因為這次證監會不僅對保薦個人開出了非常嚴厲的罰單，而且還擴大到了整個中介機構負責人和審核的內核部門。今后，無論哪家機構都會對真實性、完整性加大審核力度，這可能是此次處罰對今后中介機構的一大影響。

韓建進一步指出，證監會新主席上任后兩個月沒有發表任何公開言論，而證監會頭一次出手就以如此迅捷的速度發布了處罰措施。他表示，這次針對平安證券的重罰可能是證監會新領導層和監管司發出的一個強烈信號，即要向市場傳遞，監管部門將延續過去證監會一直秉承的緊抓市場披露的嚴格性，后續可能繼續加大違法違規的處罰力度。

韓建先生是大華會計事務所咨詢合伙人，是中國證監會第一第二第三屆創業板發行審核委員會委員，也是中國注冊會計師協會上市公司年報審計咨詢專家。他還在中國民生銀行股份有限公司、天津渤海商品交易所股份有限公司等擔任董事。