萬福生科造假案殃及華林證券管理層

2013年05月14日 07:59
來源：證券時報

0人參與0條評論

證券時報記者桂衍民

證監會對萬福生科造假事件的處罰，不僅覆蓋了全部當事方，華林證券也受到牽連。面對“撤銷證券從業資格”的處罰，華林證券現任董事長薛榮年、總裁曾年生和總裁助理崔嶺或將被迫離開華林證券。

昨日，證券時報記者在華林證券看到，該公司運轉依然井然有序，內部員工情緒穩定。

華林管理層面臨調整

5月10日，證監會在通氣會上通報了對萬福生科造假案相關各方的處罰措施。其中包括對平安證券原保薦業務負責人、內核負責人薛榮年、曾年生和崔嶺給予警告并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格的處罰。該處罰也是第一次對保薦機構中非簽字負責人進行的處罰。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》相關規定，“被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請”。這意味著，薛榮年、曾年生和崔嶺至少在3年內或將喪失從事證券工作的資格，類似于禁入市場3年。

“如果上述處罰正式生效，薛榮年、曾年生和崔嶺不僅需要從華林證券離職，而且三年內還不能從事證券相關工作。”一位知名律師事務所證券訴訟律師說。

不過，這位不愿具名的律師也表示，目前證監會的通報還僅是預告，并不等于最終的處罰。即使正式處罰通知派送下來，當事人還有權提出行政復議，“處罰真正開始生效至少還有1個月的時間”

對于處罰一事，華林證券相關負責人以暫時不方便為由婉拒了記者的采訪。不過，該公司一位資深投行人員稱，處罰和華林證券沒有直接關系，不過在萬福生科案件中，對保薦機構的處罰似乎側重于自然人而輕罰法人。

對于華林證券相關被處罰的人員是否會提起行政復議，華林證券投行部門另一位員工則稱，不了解具體情況，但這屬于個人行為，也是被處罰當事人可享受的權利。

華林證券運行井然有序

市場上的共識是，薛榮年毫無疑問是當前華林證券經營團隊的靈魂人物，一旦薛榮年離職，華林證券發展前景將很難預料。華林證券多位員工向記者表示，當初諸多投行人員離開平安證券轉投華林證券，亦是追隨薛榮年而來。

隨著證監會對萬福生科造假案處罰措施的公布，市場人士對薛榮年去留問題，以及華林證券經營受到的影響有諸多猜測。不過，證券時報記者昨日在華林證券總部看到的情景是，該公司運營正常，內部秩序井然，員工整體情緒穩定。

有一位華林證券員工告訴記者，薛榮年、曾年生和崔嶺目前還在正常履職，華林證券各項業務簽批等流程依然正常運轉。

另一位華林證券員工表示，薛榮年到華林證券一年多來，該公司發展迅猛，業務開展情況今非昔比，內部管理已相當完善，制度建設也比一年前更加成熟和健康。

據了解，華林證券現任管理團隊和經營班子幾乎全部來自平安證券。其中，華林證券董事長兼首席執行官薛榮年系原平安證券總經理，總裁曾年生系原平安證券總經理助理兼投行行政負責人，副總裁張曉芳系原平安證券人事行政部總經理，副總裁龔寒汀系原平安證券投行董事總經理。其他幾位業務骨干如羅騰子、崔嶺、林輝、方向生等亦悉數來自平安證券。

薛榮年及其核心團隊加盟華林證券后，確定了以投行業務為主要業務的商業模式。

在2011年從平安證券離職當天，薛榮年甚至還感慨道：“今天是具有里程碑意義的一天，2011年12月30日，讓歷史記住，這是過去12年的終點，也是未來20年的起點，期待再創輝煌。”