肖鋼上任80天升級嚴(yán)打風(fēng)暴 投行見面就問沒被禁入吧

2013年06月05日 06:47
來源：證券日報 作者：安 寧

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■安寧

肖鋼上任證監(jiān)會主席已80天。從平安證券被開最嚴(yán)厲罰單，到南京證券及民生證券保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施。讓資本市場感受到了一場嚴(yán)打風(fēng)暴來襲。筆者認(rèn)為，對證券市場違法違規(guī)行為打擊的不斷升級，不僅提高了擬上市公司質(zhì)量，凈化了市場空氣，同時，也大大提高了投資者對市場的信心，為資本市場的改革打下了堅實(shí)的基礎(chǔ)。

對于證券市場違法違規(guī)行為特別是欺詐上市行為的打擊，證監(jiān)會一直都是“零容忍”。肖鋼上任后更是對此政策進(jìn)行了延續(xù)和升級，特別提出對欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為的打擊要“從嚴(yán)從快”。

“從嚴(yán)從快”并不是一句空話，證監(jiān)會日前接連發(fā)布對造假上市企業(yè)及其中介機(jī)構(gòu)的處罰，力度之大令業(yè)界震驚。

5月10日，萬福生科因涉嫌財務(wù)造假被查處，其保薦機(jī)構(gòu)平安證券則被開出自2004年保薦制度出臺以來最嚴(yán)厲罰單，這是中國證券市場發(fā)展史上，監(jiān)管部門針對券商投行業(yè)務(wù)做出的最嚴(yán)厲處罰；5月17日，證監(jiān)會通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查的情況；5月31日，因涉嫌財務(wù)造假，新大地、天能科技被證監(jiān)會處罰，其保薦機(jī)構(gòu)南京證券、民生證券也均被給予警告和罰款，保薦代表人則被采取終身證券市場禁入措施。

5月21日，肖鋼對打擊違法違規(guī)行為再度發(fā)聲，他表示，要把工作重點(diǎn)切實(shí)轉(zhuǎn)到加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益上來，采取一系列配套措施，在人力、物力、財力等各方面予以傾斜，加大對違法違規(guī)行為的打擊力度，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

隨著證監(jiān)會打擊證券市場違法違規(guī)行為的升級，IPO撤單項目也日漸增多，一部分心存僥幸的企業(yè)最終放棄上市的幻想。數(shù)據(jù)顯示，從核查前的851家減少到目前的666家。

與此同時，從3月31日IPO申報企業(yè)自查截至日以后，新報會項目數(shù)量也出現(xiàn)銳減。證監(jiān)會數(shù)據(jù)表明，自二季度至今，進(jìn)入初審階段的新報會企業(yè)數(shù)量僅44家。而去年同期新增報會企業(yè)數(shù)量就達(dá)99家。相比之下，今年二季度以來，新報會企業(yè)數(shù)量較去年同期銳減超125%。

“原來很多朋友見到我說的第一句話就是又做了幾單業(yè)務(wù)，但現(xiàn)在很多朋友見到我就問，你沒被終身禁入吧？我現(xiàn)在也是提心吊膽過日子啊。”一位在券商投行做保薦人的朋友日前向筆者抱怨說。

對此，筆者認(rèn)為，如果保薦人提心吊膽過日子，是件好事。說明作為擬上市公司第一把關(guān)人的保薦人已經(jīng)深刻認(rèn)識到自己的職責(zé)所在，明白了對上市企業(yè)需“終生負(fù)責(zé)”，一旦幫助企業(yè)粉飾業(yè)績、財務(wù)造假必將付出“沉重代價”。同時，市場也看到了監(jiān)管層鐵腕打假的決心，只有把那些濫竽充數(shù)的企業(yè)擋在市場外，市場內(nèi)的上市公司整體質(zhì)量才會有效提高，投資者信心也會大幅提升，資本市場的各項改革才會順利進(jìn)行。

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