肖鋼上任80天升級嚴打風暴投行見面就問沒被禁入吧

2013年06月05日 06:47
來源：證券日報作者：安寧

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■安寧

肖鋼上任證監會主席已80天。從平安證券被開最嚴厲罰單，到南京證券及民生證券保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施。讓資本市場感受到了一場嚴打風暴來襲。筆者認為，對證券市場違法違規行為打擊的不斷升級，不僅提高了擬上市公司質量，凈化了市場空氣，同時，也大大提高了投資者對市場的信心，為資本市場的改革打下了堅實的基礎。

對于證券市場違法違規行為特別是欺詐上市行為的打擊，證監會一直都是“零容忍”。肖鋼上任后更是對此政策進行了延續和升級，特別提出對欺詐發行等違法違規行為的打擊要“從嚴從快”。

“從嚴從快”并不是一句空話，證監會日前接連發布對造假上市企業及其中介機構的處罰，力度之大令業界震驚。

5月10日，萬福生科因涉嫌財務造假被查處，其保薦機構平安證券則被開出自2004年保薦制度出臺以來最嚴厲罰單，這是中國證券市場發展史上，監管部門針對券商投行業務做出的最嚴厲處罰；5月17日，證監會通報了對隆基股份、勤上光電、華塑股份等8家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的情況；5月31日，因涉嫌財務造假，新大地、天能科技被證監會處罰，其保薦機構南京證券、民生證券也均被給予警告和罰款，保薦代表人則被采取終身證券市場禁入措施。

5月21日，肖鋼對打擊違法違規行為再度發聲，他表示，要把工作重點切實轉到加強監管執法，保護投資者特別是中小投資者合法權益上來，采取一系列配套措施，在人力、物力、財力等各方面予以傾斜，加大對違法違規行為的打擊力度，防范系統性風險，促進資本市場健康發展。

隨著證監會打擊證券市場違法違規行為的升級，IPO撤單項目也日漸增多，一部分心存僥幸的企業最終放棄上市的幻想。數據顯示，從核查前的851家減少到目前的666家。

與此同時，從3月31日IPO申報企業自查截至日以后，新報會項目數量也出現銳減。證監會數據表明，自二季度至今，進入初審階段的新報會企業數量僅44家。而去年同期新增報會企業數量就達99家。相比之下，今年二季度以來，新報會企業數量較去年同期銳減超125%。

“原來很多朋友見到我說的第一句話就是又做了幾單業務，但現在很多朋友見到我就問，你沒被終身禁入吧？我現在也是提心吊膽過日子啊。”一位在券商投行做保薦人的朋友日前向筆者抱怨說。

對此，筆者認為，如果保薦人提心吊膽過日子，是件好事。說明作為擬上市公司第一把關人的保薦人已經深刻認識到自己的職責所在，明白了對上市企業需“終生負責”，一旦幫助企業粉飾業績、財務造假必將付出“沉重代價”。同時，市場也看到了監管層鐵腕打假的決心，只有把那些濫竽充數的企業擋在市場外，市場內的上市公司整體質量才會有效提高，投資者信心也會大幅提升，資本市場的各項改革才會順利進行。