證券業(yè)協(xié)會(huì):扎實(shí)推進(jìn)萬(wàn)福生科案件投資者利益補(bǔ)償工作

2013年06月08日 07:41
來(lái)源：上海證券報(bào)

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著力提升會(huì)員單位投資者保護(hù)意識(shí)和服務(wù)水平

⊙中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

2013年5月9日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭成立了萬(wàn)福生科案件投資者利益補(bǔ)償協(xié)調(diào)小組（下稱“協(xié)調(diào)小組”），小組成員單位為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（下稱“保護(hù)基金公司”）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中國(guó)結(jié)算”）、深圳證券交易所（下稱“深交所”）、平安證券有限責(zé)任公司（下稱“平安證券”）。協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各成員單位在投資者利益補(bǔ)償中的相關(guān)工作，促進(jìn)補(bǔ)償工作順利進(jìn)行。協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解中心履行協(xié)調(diào)小組辦公室的職責(zé)。經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)小組各成員單位的通力合作，目前萬(wàn)福生科案件投資者利益補(bǔ)償工作進(jìn)展順利。現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、適格投資者簽署《和解承諾函》情況

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，萬(wàn)福生科案件應(yīng)補(bǔ)償投資者總賬戶數(shù)13426個(gè)，應(yīng)補(bǔ)償總金額17934.54萬(wàn)元。從5月20日開(kāi)始接受網(wǎng)簽到6月6日，專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站適格投資者注冊(cè)賬戶12048個(gè)，注冊(cè)賬戶占應(yīng)補(bǔ)償適格投資投資者總賬戶的89.74%；已經(jīng)簽署《和解承諾函》的賬戶數(shù)11648個(gè)，占應(yīng)補(bǔ)償適格投資者賬戶總數(shù)的86.76%；注冊(cè)賬戶涉及的補(bǔ)償金額17388.60萬(wàn)元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額的96.96%；已簽署《和解承諾函》投資者涉及的補(bǔ)償金額共計(jì)16943.76萬(wàn)元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額的94.48%。補(bǔ)償工作進(jìn)展順利。

二、適格投資者補(bǔ)償金額的認(rèn)定過(guò)程

5月13日，中國(guó)結(jié)算和深交所根據(jù)《萬(wàn)福生科案件投資者利益補(bǔ)償協(xié)調(diào)小組第一次會(huì)議紀(jì)要》的要求，以光盤(pán)形式向保護(hù)基金公司提供了萬(wàn)福生科交易和登記結(jié)算相關(guān)電子數(shù)據(jù)。5月16日，保護(hù)基金公司設(shè)立的補(bǔ)償工作組在對(duì)中國(guó)結(jié)算、深交所提供的相關(guān)投資者賬戶與交易數(shù)據(jù)的預(yù)處理及驗(yàn)證相關(guān)數(shù)據(jù)間勾稽關(guān)系的基礎(chǔ)上，開(kāi)始計(jì)算適格投資者應(yīng)獲補(bǔ)償金額。5月17日，第三方獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)始對(duì)補(bǔ)償工作組計(jì)算的適格投資者補(bǔ)償數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核和審計(jì)。5月19日，補(bǔ)償工作組對(duì)適格投資者補(bǔ)償金額數(shù)據(jù)進(jìn)行了修訂，計(jì)算復(fù)權(quán)后的成本時(shí)不再考慮2012年6月12日派發(fā)的每股0.30元紅利，此項(xiàng)修正導(dǎo)致對(duì)適格投資者補(bǔ)償金額較原計(jì)算方法增加了224.588萬(wàn)元。5月20日，第三方獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)完成了對(duì)補(bǔ)償工作組計(jì)算的適格投資者補(bǔ)償金額的審計(jì)工作，適格投資者可以通過(guò)專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站查詢到具體的補(bǔ)償金額。

三、接受投資者咨詢情況

截至6月6日，通過(guò)熱線電話（4008666789）累計(jì)接聽(tīng)投資者咨詢電話16075個(gè)，累計(jì)成功呼出投資者提醒電話14639個(gè)，專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站累計(jì)訪客數(shù)為76229人次。截至6月6日，通過(guò)投資者咨詢專用郵箱累計(jì)接收253封郵件、涉及175個(gè)客戶，均已給予回復(fù)。深交所投資者服務(wù)熱線共接聽(tīng)投資者對(duì)補(bǔ)償方案的咨詢電話49個(gè)，收到郵件2封以及書(shū)面信函1封。深交所投資者熱線針對(duì)投資者提問(wèn)分類進(jìn)行了答復(fù)并及時(shí)將賠償標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算等具體問(wèn)題導(dǎo)向?qū)ｍ?xiàng)補(bǔ)償基金熱線，使投資者能夠及時(shí)獲得準(zhǔn)確詳盡的解答。

四、特別提醒事項(xiàng)

需要特別提醒的是，接受適格投資者網(wǎng)簽時(shí)間將持續(xù)到6月11日23時(shí)，凡愿意接受補(bǔ)償，但尚未完成網(wǎng)簽操作的適格投資者要抓緊時(shí)間辦理。目前，適格投資者已經(jīng)能夠通過(guò)交易系統(tǒng)查詢深市A股證券賬戶中的補(bǔ)償權(quán)份額，獲知補(bǔ)償金額信息。6月17日至28日，適格投資者可選擇以下任何一種方式進(jìn)行補(bǔ)償權(quán)確認(rèn)申報(bào)：方式一，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)，比照深交所上市公司股東大會(huì)投票業(yè)務(wù)的程序進(jìn)行申報(bào)；方式二，通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)申報(bào)；方式三，于6月28日前向補(bǔ)償工作組提交書(shū)面申請(qǐng)材料，通過(guò)手工方式進(jìn)行申報(bào)。7月3日，中國(guó)結(jié)算將通過(guò)投資者開(kāi)戶的證券公司向已經(jīng)完成補(bǔ)償權(quán)確認(rèn)申報(bào)的投資者劃付資金，投資者可在2013年7月3日對(duì)補(bǔ)償資金的到賬情況進(jìn)行查詢。

萬(wàn)福生科案件投資者先行賠付的做法和一整套補(bǔ)償工作安排，是我國(guó)證券市場(chǎng)上維護(hù)“三公”原則、保護(hù)投資者合法權(quán)益的一次有益的嘗試，在保護(hù)投資者利益、規(guī)范市場(chǎng)秩序、提升證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)水平等方面，都具有積極的意義。這次先行賠付工作有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是充分利用現(xiàn)代化技術(shù)手段快速高效補(bǔ)償投資者。在萬(wàn)福生科案件投資者利益補(bǔ)償工作中，充分利用了我國(guó)證券市場(chǎng)電子化交易和集中清算的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。深交所和中國(guó)結(jié)算向補(bǔ)償工作組提供了萬(wàn)福生科交易和結(jié)算數(shù)據(jù)，為快速確定專項(xiàng)補(bǔ)償適格投資者提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。平安證券開(kāi)發(fā)建設(shè)了萬(wàn)福生科案投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金網(wǎng)站，開(kāi)通了證券公司查詢其客戶網(wǎng)簽情況及向補(bǔ)償工作組反饋通知客戶情況的功能。為了使適格投資者及時(shí)了解獲得補(bǔ)償?shù)姆椒ㄅc途徑，補(bǔ)償工作組還開(kāi)通了網(wǎng)絡(luò)咨詢平臺(tái)與適格投資者進(jìn)行聯(lián)系。

二是突出發(fā)揮自律組織的作用。在萬(wàn)福生科案件投資者補(bǔ)償工作中，各相關(guān)自律組織全力配合，保證了補(bǔ)償工作的順利進(jìn)行。

三是保薦機(jī)構(gòu)自愿先行賠付、尋求和解，開(kāi)創(chuàng)了保護(hù)投資者合法權(quán)益的新途徑。作為萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)，平安證券主動(dòng)提出對(duì)投資者先行賠付，最大限度地維護(hù)投資者的合法權(quán)益，為此由董事長(zhǎng)牽頭成立了專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組。平安證券以自己的實(shí)際行動(dòng)主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，維護(hù)投資者權(quán)益，獲得了廣大適格投資者的諒解和配合，開(kāi)創(chuàng)了保護(hù)投資者利益、解決證券糾紛的新途徑。

多年來(lái)，證券市場(chǎng)虛假陳述案件民事訴訟效果不佳，尤其在我國(guó)沒(méi)有集體訴訟制度的情況下更是如此。保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)承擔(dān)市場(chǎng)責(zé)任，設(shè)立專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償投資者因其保薦上市的公司虛假陳述而產(chǎn)生的交易損失，尋求通過(guò)和解方式解決證券糾紛，是我國(guó)證券市場(chǎng)上解決類似糾紛、保護(hù)投資者利益的一項(xiàng)大膽嘗試。

此次平安證券出資設(shè)立補(bǔ)償基金先行賠付因萬(wàn)福生科造假案而遭受損失的投資者，共涉及96家證券公司的約1.3萬(wàn)適格投資者。廣大證券公司從維護(hù)投資者利益出發(fā)，給予了全面的配合與支持，截至6月6日，共有81家證券公司向補(bǔ)償工作組反饋了與4621位適格投資者的聯(lián)系情況。證券公司在積極聯(lián)系適格投資者的同時(shí)，也從中吸取了教訓(xùn)，受到了警示。協(xié)會(huì)作為證券行業(yè)自律管理組織，支持會(huì)員單位通過(guò)和解、調(diào)解等非訴訟方式解決其與投資者之間的證券糾紛，鼓勵(lì)會(huì)員單位在類似案件中主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任、先行補(bǔ)償投資者損失的做法，同時(shí)更希望廣大會(huì)員單位加強(qiáng)內(nèi)部管理、完善內(nèi)控制度、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，杜絕中介服務(wù)過(guò)程中的失職行為，提升投資者保護(hù)意識(shí)，提高為投資者服務(wù)的水平，促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展。

切實(shí)履行專項(xiàng)補(bǔ)償基金管理人職責(zé) 維護(hù)投資者合法權(quán)益

⊙中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”）接受平安證券委托，擔(dān)任萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金（簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)補(bǔ)償基金”）的管理人，負(fù)責(zé)該基金的日常管理及運(yùn)作，不收取任何報(bào)酬。希望通過(guò)我們的努力，勤勉盡責(zé)地履行好管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

保護(hù)基金公司同意作為管理人的初衷是促進(jìn)投資者合法權(quán)益保護(hù)，這與《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》所確立的“維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益”的原則是相一致的，是職責(zé)所在。

保護(hù)基金公司將“全心全意保護(hù)投資者合法權(quán)益”作為公司使命。此次擔(dān)任獨(dú)立的專項(xiàng)補(bǔ)償基金管理人，有別于之前用國(guó)家再貸款對(duì)投資者進(jìn)行賠償,能夠充分發(fā)揮保護(hù)基金公司在證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作相關(guān)經(jīng)驗(yàn)、人員隊(duì)伍優(yōu)勢(shì)，更重要的是，希望通過(guò)保護(hù)基金公司專業(yè)、公益性的工作，探索在民事賠償方面具有現(xiàn)實(shí)意義的保護(hù)投資者合法權(quán)益的新方法。

擔(dān)任專項(xiàng)補(bǔ)償基金管理人，是保護(hù)基金公司首次開(kāi)展的新業(yè)務(wù)，為穩(wěn)妥做好相關(guān)工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保護(hù)基金公司黨委高度重視、專題研究，成立了由公司領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)的專項(xiàng)工作組，抽調(diào)公司相關(guān)部門(mén)業(yè)務(wù)人員，設(shè)立專崗，建章建制，規(guī)范運(yùn)作。

作為專項(xiàng)補(bǔ)償基金管理人，保護(hù)基金公司在工作中堅(jiān)持公益性和中立性的原則，積極開(kāi)展專項(xiàng)補(bǔ)償基金日常管理及運(yùn)作，勤勉盡責(zé)地履行管理人職責(zé)，努力管好、用好專項(xiàng)補(bǔ)償基金財(cái)產(chǎn)，保證專項(xiàng)補(bǔ)償基金財(cái)產(chǎn)的安全和完整，專款專用。工作中，保護(hù)基金公司以最大限度保護(hù)投資者利益，最大限度方便投資者為目標(biāo)，盡量減輕投資者的時(shí)間成本和參與的經(jīng)濟(jì)成本，各項(xiàng)既定工作事項(xiàng)按計(jì)劃全面、有序開(kāi)展。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截至6月6日專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站（http://www.wfskjj.com/）已經(jīng)簽署《和解承諾函》的適格投資者賬戶數(shù)11648個(gè)，占應(yīng)補(bǔ)償適格投資者賬戶總數(shù)的86.76%；已簽署《和解承諾函》的補(bǔ)償金額共計(jì)1.69億元，占總補(bǔ)償金額的94.48%。適格投資者與平安證券達(dá)成和解、接受專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償?shù)目傮w進(jìn)展情況較為平穩(wěn)。與此同時(shí)，仍有部分適格投資者還未簽署《和解承諾函》。

下一階段，保護(hù)基金公司將按照《中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司關(guān)于萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金的管理人公告》及后續(xù)公告公布的專項(xiàng)補(bǔ)償基金支付補(bǔ)償資金的基本流程和各具體環(huán)節(jié)的時(shí)間表，全力以赴，切實(shí)履行專項(xiàng)補(bǔ)償基金管理人職責(zé)，確保穩(wěn)妥細(xì)致地做好投資者服務(wù)工作，最大限度維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

看投資者權(quán)益保護(hù)

⊙中國(guó)銀河證券股份有限公司

5月10日，平安證券在深圳宣布設(shè)立“萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金”（下稱“專項(xiàng)補(bǔ)償基金”），用以補(bǔ)償因萬(wàn)福生科造假案而蒙受損失的投資者，這是A股首只機(jī)構(gòu)專項(xiàng)補(bǔ)償基金。

中國(guó)銀河證券股份有限公司（下稱“銀河證券”）為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全面做好本次因萬(wàn)福生科虛假陳述事件而受到損失投資者的服務(wù)工作，從公司總部到各分支機(jī)構(gòu)按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)通知的要求，全面部署、并積極配合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償工作組做好適格投資者服務(wù)工作。目前各項(xiàng)工作仍在穩(wěn)步推進(jìn)過(guò)程中。

為切實(shí)做好本次關(guān)于萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金賠付的客戶服務(wù)工作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，使符合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的適格投資者順利得到補(bǔ)償，公司總部按步驟、分階段、有針對(duì)性地開(kāi)展投資者服務(wù)工作：（一）全面動(dòng)員、組織各分支機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)有關(guān)專項(xiàng)補(bǔ)償基金基本情況；（二）組織實(shí)施篩選符合專項(xiàng)補(bǔ)償基金補(bǔ)償條件的客戶名單，并對(duì)客戶逐一聯(lián)系，做好相關(guān)公告內(nèi)容的通知、提示工作；（三）根據(jù)補(bǔ)償工作組提供的適格投資者名單，通過(guò)公司呼叫中心對(duì)全部適格投資者進(jìn)行統(tǒng)一外呼聯(lián)系，并由各分支機(jī)構(gòu)針對(duì)個(gè)別情況做好后續(xù)客戶服務(wù)工作；（四）為確保適格投資者順利得到補(bǔ)償，有針對(duì)性開(kāi)展適格投資者服務(wù)工作。

目前，除因客戶聯(lián)絡(luò)方式不對(duì)而導(dǎo)致無(wú)法聯(lián)系的客戶外，我公司已完成了對(duì)全部適格投資者進(jìn)行聯(lián)系確認(rèn)的工作。對(duì)于已聯(lián)系上的客戶，我們分別根據(jù)其在網(wǎng)站注冊(cè)、簽署和解承諾函等狀態(tài)，有計(jì)劃、有針對(duì)性地安排營(yíng)業(yè)部開(kāi)展與客戶進(jìn)行溝通、操作服務(wù)提示等工作；對(duì)于未聯(lián)系上的客戶，我們將繼續(xù)通過(guò)多種方式與渠道進(jìn)行聯(lián)系，確保適格投資者能夠按照補(bǔ)償流程進(jìn)行操作，順利得到補(bǔ)償。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)萬(wàn)福生科造假上市以及中介失職而做出的嚴(yán)厲處罰，震動(dòng)了資本市場(chǎng)，平安證券的先行賠償方式給行業(yè)樹(shù)立了投資者保護(hù)的標(biāo)桿。我們認(rèn)為做好投資者教育與服務(wù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的重要工作，任重而道遠(yuǎn)。銀河證券將把做好投資者教育與服務(wù)工作作為公司經(jīng)營(yíng)管理不可分割的一部分，長(zhǎng)期不懈地堅(jiān)持下去，為切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展而不斷努力。

竭盡全力保護(hù)投資者權(quán)益

⊙渤海證券股份有限公司

2013年2月，萬(wàn)福生科被曝財(cái)務(wù)造假，市場(chǎng)一片嘩然。上市公司造假最直接的后果便是對(duì)投資者利益的損害，特別是中小投資者者。按照中證協(xié)、投保基金公司的統(tǒng)一安排和部署，我公司竭盡全力對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部的適格投資者進(jìn)行了聯(lián)系、溝通和解釋，截至2013年6月4日，我公司已有65名客戶在專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站進(jìn)行注冊(cè)并點(diǎn)擊簽署了《和解承諾函》，簽署和解函客戶數(shù)占符合賠償條件客戶總數(shù)的97.01%。

針對(duì)此次事件，我公司高度重視，將其作為切實(shí)履行投資者權(quán)益保護(hù)職責(zé)和認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管部門(mén)要求的緊急、重要任務(wù)，重點(diǎn)安排相關(guān)部門(mén)直接推動(dòng)客戶聯(lián)系工作。按照補(bǔ)償流程，我公司提前對(duì)適格投資者進(jìn)行了篩選，并按照最終與投保基金的數(shù)據(jù)核對(duì)的結(jié)果，確定了我公司的適格投資者，通過(guò)公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容公告。同時(shí)，根據(jù)客戶所在營(yíng)業(yè)部，將具體客戶聯(lián)系溝通工作責(zé)任到人。我公司相關(guān)營(yíng)業(yè)部，采取了多種有效手段與客戶進(jìn)行了聯(lián)系，對(duì)于短時(shí)間無(wú)法聯(lián)系到的客戶還通過(guò)上門(mén)拜訪、聯(lián)系客戶的親戚朋友等形式，盡最大可能聯(lián)系、通知客戶；我公司每日還安排專人負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)相關(guān)營(yíng)業(yè)部聯(lián)系、溝通客戶情況、客戶初步意向，并通過(guò)專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站對(duì)客戶注冊(cè)、簽署承諾函情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)于已經(jīng)初步意向同意但還沒(méi)有在網(wǎng)站注冊(cè)或簽署承諾函的客戶要求營(yíng)業(yè)部與客戶作進(jìn)一步溝通。

切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，既是證券中介機(jī)構(gòu)的生存之本，也是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的根本保障。作為中介機(jī)構(gòu)，我們有信心、有義務(wù)履行應(yīng)盡的投資者保護(hù)的職責(zé)，為樹(shù)立證券市場(chǎng)良好形象貢獻(xiàn)自身應(yīng)有的力量。

創(chuàng)新機(jī)制精心組織確保投資者補(bǔ)償方案高效順利實(shí)施

⊙深圳證券交易所

2013年5月10日，平安證券推出了出資3億元設(shè)立補(bǔ)償專項(xiàng)基金對(duì)萬(wàn)福生科案適格投資者先行補(bǔ)償?shù)姆桨福ㄒ韵潞?jiǎn)稱“投資者補(bǔ)償方案”），開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)A股市場(chǎng)自成立以來(lái)對(duì)投資者損失先行補(bǔ)償先例。針對(duì)這一證券市場(chǎng)重大創(chuàng)新事項(xiàng)，深交所領(lǐng)導(dǎo)高度重視，組織投資者教育中心、創(chuàng)業(yè)板公司管理部等有關(guān)部門(mén)，以“最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益”為出發(fā)點(diǎn)和宗旨，創(chuàng)新機(jī)制，精心組織，周密部署，以確保投資者補(bǔ)償方案高效、順利實(shí)施。

一、創(chuàng)新機(jī)制，簡(jiǎn)化程序，實(shí)現(xiàn)投資者補(bǔ)償全程電子化和自動(dòng)化

平安證券關(guān)于投資者先行補(bǔ)償?shù)姆桨腹己螅罱凰c中國(guó)結(jié)算深圳分公司、深圳證券信息公司、深圳證券通信公司以及萬(wàn)福生科利益補(bǔ)償協(xié)調(diào)小組其他機(jī)構(gòu)全力配合、立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，反復(fù)研究論證，以“合法合規(guī)、投資者最便捷、券商改動(dòng)成本最小”為基本原則，創(chuàng)新投資者補(bǔ)償方案實(shí)現(xiàn)機(jī)制，創(chuàng)造性地借用深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)和中國(guó)結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了投資者補(bǔ)償全程電子化和自動(dòng)化。

（一）借道深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償權(quán)便捷申報(bào)。

根據(jù)投資者補(bǔ)償方案適格投資者要獲得補(bǔ)償資金，必須完成網(wǎng)簽和有效申報(bào)，兩者缺一不可。由于現(xiàn)有交易系統(tǒng)無(wú)法實(shí)施簽署同意補(bǔ)償金和解協(xié)議的功能，需要通過(guò)補(bǔ)償基金網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)，但補(bǔ)償基金網(wǎng)站無(wú)法實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的投資者身份認(rèn)證，因此需要再配套通過(guò)交易系統(tǒng)申報(bào)補(bǔ)償確認(rèn)。

目前深圳證券市場(chǎng)可以提供現(xiàn)金選擇權(quán)、要約申報(bào)、認(rèn)沽權(quán)利、網(wǎng)絡(luò)投票申報(bào)等方式，深交所與中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)上述各種方式的實(shí)施效果分別進(jìn)行了論證。鑒于本次補(bǔ)償權(quán)的申報(bào)是一種確認(rèn)性質(zhì)的申報(bào)，與網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)本意契合，而另三種方案均涉及股東對(duì)其股份權(quán)利的處置；另一方面，網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)在券商柜臺(tái)系統(tǒng)既不做前端檢查也不對(duì)股份做處置操作，可以最大靈活度實(shí)現(xiàn)申報(bào)，券商系統(tǒng)不需要做任何修改即能適應(yīng)。因此，最后決定借用網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)實(shí)施申報(bào)。

（二）借用結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)發(fā)放補(bǔ)償資金，確保補(bǔ)償資金精準(zhǔn)到位。

適格投資者簽署和解協(xié)議且已成功申報(bào)補(bǔ)償權(quán)后，補(bǔ)償基金如何用最便捷的方式，精確地向其派發(fā)補(bǔ)償金，也是投資者和監(jiān)管部門(mén)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司經(jīng)過(guò)充分研究探討，最終決定借用中國(guó)結(jié)算深圳分公司的代收代付業(yè)務(wù)系統(tǒng)作為補(bǔ)償金發(fā)放渠道，使派發(fā)過(guò)程充分采用現(xiàn)有系統(tǒng)，同時(shí)確保補(bǔ)償資金及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)送到適格投資者賬戶。

二、精心組織，周密部署，確保投資者補(bǔ)償方案高效、順利實(shí)施

在研究確定投資者補(bǔ)償方案實(shí)現(xiàn)路徑和機(jī)制后，深交所精心組織，周密部署，多管齊下，確保投資者補(bǔ)償方案高效、順利實(shí)施。

（一）主動(dòng)派發(fā)補(bǔ)償權(quán)數(shù)據(jù)，確保精確通知所有適格投資者。

萬(wàn)福生科案投資者補(bǔ)償方案實(shí)施中還面臨如何將補(bǔ)償權(quán)信息精確通知所有適格投資者的問(wèn)題，以免適格投資者因不知情而錯(cuò)過(guò)獲得補(bǔ)償。為最大限度地保護(hù)投資者合法權(quán)益，深交所與中國(guó)結(jié)算深圳分公司最終研究確定通過(guò)主動(dòng)派發(fā)補(bǔ)償權(quán)數(shù)據(jù)的渠道來(lái)實(shí)現(xiàn)，即根據(jù)補(bǔ)償基金申請(qǐng)的適格投資者明細(xì)數(shù)據(jù)，向?qū)?yīng)的券商派發(fā)補(bǔ)償權(quán)信息，并要求券商修改相關(guān)系統(tǒng)，使投資者可以通過(guò)現(xiàn)有交易系統(tǒng)查詢其補(bǔ)償權(quán)信息。

（二）周密部署各項(xiàng)技術(shù)細(xì)節(jié)，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接無(wú)誤。

為向投資者提供最便捷的操作方式，方便各會(huì)員單位用最小成本做好技術(shù)準(zhǔn)備，確保補(bǔ)償權(quán)實(shí)施準(zhǔn)確無(wú)誤，相關(guān)各方對(duì)實(shí)施涉及的各重要環(huán)節(jié)進(jìn)行了反復(fù)推敲，在研究過(guò)程中，也充分征求了會(huì)員單位、券商系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商的意見(jiàn)，周密部署各項(xiàng)技術(shù)細(xì)節(jié)。

（三）密切關(guān)注上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)，做好投資者咨詢服務(wù)。

在協(xié)調(diào)做好補(bǔ)償方案制定及業(yè)務(wù)實(shí)施各項(xiàng)工作的同時(shí)，深交所一線監(jiān)管部門(mén)也高度關(guān)注萬(wàn)福生科的日常監(jiān)管動(dòng)態(tài)，確保投資者利益補(bǔ)償工作的妥善開(kāi)展。

此外，深交所積極準(zhǔn)備，妥善安排，做好利益補(bǔ)償方案披露前后本所服務(wù)熱線及投資者咨詢的各項(xiàng)工作，使投資者能夠及時(shí)獲得準(zhǔn)確詳盡的解答。

萬(wàn)福生科案專項(xiàng)補(bǔ)償基金和解金額超九成

⊙平安證券有限責(zé)任公司

6月4日，備受市場(chǎng)關(guān)注的萬(wàn)福生科案件專項(xiàng)補(bǔ)償基金又有新進(jìn)展，符合補(bǔ)償條件的萬(wàn)福生科投資者可通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)查詢深市A股證券賬戶中的補(bǔ)償權(quán)份額，獲知補(bǔ)償金額信息，并需在6月17日至28日期間，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)或深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)發(fā)出確認(rèn)補(bǔ)償金額的有效申報(bào)指令。在各項(xiàng)核實(shí)手續(xù)完成后，補(bǔ)償資金將在7月3日劃付到投資者的證券交易資金賬戶。根據(jù)公告，適格投資者需要在6月11日23時(shí)之前，登陸專項(xiàng)補(bǔ)償基金網(wǎng)站（www.wfskjj.com）查詢補(bǔ)償金額后，同意接受補(bǔ)償并點(diǎn)擊確認(rèn)《和解承諾函》。

為使更多適格投資者獲得補(bǔ)償，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（下稱“基金管理人”）的指導(dǎo)下，基金出資人平安證券配合開(kāi)展了一系列包括基金方案設(shè)計(jì)、基金信息披露與配合各家券商聯(lián)系投資者在內(nèi)的輔助工作，以期惠及更多適格投資者，目前收效較明顯。

根據(jù)補(bǔ)償工作組提供的數(shù)據(jù)，按照本次基金公布的賠償范圍和賠償標(biāo)準(zhǔn)，如果本次適格投資者全部獲得賠償，補(bǔ)償總金額將達(dá)到1.79億元左右。截至6月6日，已有11648位適格投資者簽署了《和解承諾函》，和解金額達(dá)到1.69億元，占本次補(bǔ)償總金額的比例94.48%。短短十幾天，絕大多數(shù)投資者選擇和解，說(shuō)明補(bǔ)償基金的方式已獲得市場(chǎng)認(rèn)可，與過(guò)去久拖不決的案例相比，平安證券先行補(bǔ)償投資者，是有誠(chéng)意、負(fù)責(zé)任的做法。

為保證專項(xiàng)補(bǔ)償基金的公信力和權(quán)威性，平安證券委托中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司擔(dān)任基金管理人，同時(shí)最終推出的補(bǔ)償方案也充分征求了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證投保基金公司、深交所和中登公司等權(quán)威機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。在具體算法選擇、公式參數(shù)和細(xì)節(jié)設(shè)定等方面，專項(xiàng)補(bǔ)償基金均做合理的可為投資者帶來(lái)更優(yōu)補(bǔ)償結(jié)果的安排。

平安證券設(shè)立專項(xiàng)基金僅是事后補(bǔ)救、減少損害的行為。更加根本的，應(yīng)是切實(shí)提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，防止欺詐上市和利潤(rùn)操縱，從源頭上避免此類事件的再次發(fā)生。從2011年開(kāi)始，平安證券在行業(yè)內(nèi)率先啟動(dòng)了一場(chǎng)“觸及靈魂”的投行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展和風(fēng)控模式變革，包括在投行業(yè)務(wù)模式推行從“通道制投行”向“交易型投行”的轉(zhuǎn)變，在激勵(lì)考核機(jī)制上從項(xiàng)目直接掛鉤向綜合評(píng)價(jià)體系轉(zhuǎn)變，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面優(yōu)化，問(wèn)責(zé)機(jī)制的明確和完善等，力求從根源上探索一條符合市場(chǎng)需要和自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的道路，從源頭上保障項(xiàng)目質(zhì)量，提升保薦業(yè)務(wù)能力，保薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，保護(hù)投資者的利益，并愿意接受全社會(huì)監(jiān)督。

廣發(fā)證券關(guān)于萬(wàn)福生科案適格投資者告知工作開(kāi)展情況

⊙廣發(fā)證券股份有限公司

萬(wàn)福生科虛假陳述事件投資者利益補(bǔ)償專項(xiàng)基金的設(shè)立與運(yùn)作，不僅是新形勢(shì)下對(duì)于投資者權(quán)益保護(hù)模式的一種創(chuàng)新探索，也是對(duì)證券公司協(xié)調(diào)賠償方與受償方關(guān)系、組織告知適格投資者等能力的試驗(yàn)。

為此，廣發(fā)證券高度重視本次適格投資者組織聯(lián)系工作，公司領(lǐng)導(dǎo)一方面與基金出資人平安證券及管理方中國(guó)證券投資者保護(hù)基金保持密切溝通聯(lián)系，及時(shí)了解基金的運(yùn)作及投資者和解情況；另一方面組織跨部門(mén)專項(xiàng)工作小組，第一時(shí)間篩選適格投資者信息、安排各營(yíng)業(yè)部客服人員通過(guò)公告、短信、電話、拜訪等多種方式提前通知適格投資者，由責(zé)任人負(fù)責(zé)逐個(gè)客戶跟蹤，協(xié)助適格投資者了解賠償規(guī)則、賠償金額計(jì)算、和解函網(wǎng)簽流程等問(wèn)題。同時(shí)，公司于官方網(wǎng)頁(yè)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等顯著處進(jìn)行公告，向已登記手機(jī)適格投資者發(fā)送提醒短信，并通過(guò)客戶管理信息系統(tǒng)向客戶經(jīng)理生成拜訪聯(lián)絡(luò)任務(wù)，在及時(shí)提醒客戶經(jīng)理相關(guān)告知任務(wù)的同時(shí)，要求客戶經(jīng)理對(duì)適格投資者告知工作進(jìn)行客服日志留痕，以確保告知工作的及時(shí)、完整、準(zhǔn)確，也便于公司統(tǒng)計(jì)了解客戶告知工作的進(jìn)度、及時(shí)向基金管理人反饋公司相關(guān)工作的開(kāi)展情況。

截至2013年5月31日，廣發(fā)證券逾七成適格投資者已注冊(cè)并簽署和解承諾函，適格投資者告知工作仍在緊張有序的開(kāi)展之中。