光大證券被證監(jiān)會調(diào)查 懲處力度或超平安

2013年06月20日 20:35
來源：證券時報網(wǎng)

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光大證券（601788）6月20日晚間公告，公司20日收到證監(jiān)會因天豐節(jié)能項目對公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書》。不僅如此，光大證券保薦的另一個項目很有可能被同樣立案調(diào)查。

光大證券或?qū)⒊蔀?a href="http://www.qianchuanzi.net/app/hq/bond/sz101641/" target="_blank" title="平安證券 101641">平安證券第二，而且很有可能被罰得更重。2013年，光大證券有26個項目排隊審核，截止到目前，光大證券已有11個保薦項目受阻。在首輪IPO財務(wù)核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè)，分別為東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、鄭州光力科技及北京中礦環(huán)保科技，其中已經(jīng)有兩家企業(yè)被爆出財務(wù)作假??分別是天豐節(jié)能、洪波科技。

天豐節(jié)能（河南天豐節(jié)能板材股份有限公司）試圖隱匿會計憑證涉嫌違法。天豐節(jié)能的主要問題很可能是虛構(gòu)收入，偽造銀行單據(jù)，銀行對賬單無法與之匹配。資料顯示，天豐節(jié)能2010年底總資產(chǎn)為1.95億元，凈資產(chǎn)為1.29億元，資產(chǎn)負(fù)債率為33.87%；2010年實現(xiàn)銷售收入1.08億元，利潤總額2846.48萬元。在其后的3年里，天豐節(jié)能以35%左右的速度實現(xiàn)銷售業(yè)績飆升，凈利潤也同樣在30%以上。到2012年，天豐節(jié)能的銷售業(yè)績?yōu)?.6億元。

洪波科技（浙江洪波科技股份有限公司）主營業(yè)務(wù)為漆包線產(chǎn)業(yè)。根據(jù)公司此前在浙江省環(huán)保廳公開的首度上市環(huán)保核查報告書顯示，洪波科技2010年利潤增長率高達(dá)101.98%，在此基礎(chǔ)上，2011年仍保持了12.31%的利潤增長率。相比之下，A股已上市與洪波科技同行業(yè)的公司同期業(yè)績增速卻遠(yuǎn)非這般強勁。蓉勝超微（002141）2010至2012年主營業(yè)務(wù)利潤率分別僅為1.70%、0.04%、-0.96%。同樣，露笑科技（002617)近三年主營業(yè)務(wù)利潤率也分別僅為2.59%、2.13%和1.89%。

據(jù)媒體統(tǒng)計，自2009年新股市場化發(fā)行以來，光大證券保薦上市的公司有25家。截至2013年5月中旬，25家公司中竟有17家股價跌破了當(dāng)初的發(fā)行價，破發(fā)率高達(dá)68%。

對于光大銀行可能被處罰的結(jié)果，可觀參照的是，5月10日平安證券因“萬福生科(300268)財務(wù)造假”一案，被暫停保薦業(yè)務(wù)資格3個月，罰款7650萬元，保薦代表除了罰款30萬元之外，被取消保薦資格和證券從業(yè)資格。

（證券時報網(wǎng)快訊中心）

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