中國證券監督管理委員會副主席莊心一發言實錄

2013年06月28日 11:18
來源：東方網作者：李佳敏

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中國證券監督管理委員會副主席莊心一（東方網）

[莊心一]尊敬的各位來賓：上午好。我受肖鋼主席委托，前來參加此次論壇，首先我代表肖鋼主席和中國證監會，向2013陸家嘴論壇的召開表示熱烈的祝賀。

[莊心一]十八大以來，黨中央、國務院著眼于全面建成小康社會的奮斗目標，作出了以改革釋放紅利、以轉型增添動力，打造中國經濟升級版的戰略部署，近期，國務院明確指出，穩增長、調結構、促轉型、惠民生，金融發揮著重要的作用，并就當前金融支持經濟結構調整和轉型升級出臺了有針對性的政策措施，本次論壇的主題“中國金融改革開放與經濟轉型升級”契合當前經濟的脈動，直面經濟工作重心，正是今后一個時期需要深入研究和全面實踐的重大課題。

[莊心一]今天大家共聚黃浦江畔，圍繞這一主題集思廣益，為落實好黨中央、國務院的部署必將提供有益的啟示，起到積極的作用。從世界經濟發展史來看，經濟轉型和產業升級是各經濟體發展到一定階段以后必須面對的重大現實問題，主要經濟強國都是通過數次成功的轉型升級，保持和提升了核心競爭力和綜合實力。

[莊心一]近年來國際金融危機影響籠罩全球，歐洲主權債務危機持續發酵，市場競爭格局和經濟格局正在發生深刻、復雜的變化。在原有增長動力減弱、新的增長動力尚未形成的情況下，無論是發達國家還是新型經濟體都面臨著轉方式、調結構、搶占新一輪發展制高點的緊迫的任務。對我國來說經過三十多年的改革開放，已經發展成為世界第二大經濟體，調結構、轉方式的需求迫切，有效地提升金融服務實體經濟的能力已經刻不容緩。

[莊心一]我國資本市場自建立以來，一直堅持市場化、法制化目標，推動市場發展在資源配置中的基礎性作用發揮，促進投融資效率的提升。近年來為服務實體經濟的轉型升級，證監會持續推進市場基礎性建設，在改革新股發行制度和上市公司退出制度、完善主板市場功能、建立多層次市場體系、改善并購重組環境、擴大市場開放、強化監管執法力度、維護投資者合法權益等方面進行的積極務實的探索，在各方、各界共同努力下，也取得了階段性的進展和成果。

[莊心一]大家知道，資本市場是投融資雙方直接互動的平臺，運用市場化方式引導資源合理流動、高效地配置組合，是資本市場的天然優勢，發揮好這一優勢，對宏觀經濟目標的實現和微觀主體的做優做強做大都有重要作用，但是這一優化的發揮更非一朝一夕，而是一項持續性、牽涉面極廣的功能，我們必須堅定信心和決心，不為任何的困難所擾，堅持不懈，齊心協力推進市場建設。

[莊心一]當前，提升資本市場服務功能的重要性、緊迫性日趨顯現，對所面臨的困難和成因認識更為深刻和客觀，解決問題的各種有利因素也正在積極集聚和增長，綜合各項而言，現階段正是加快資本市場進一步改革開放的重要時期，證監會作為法定監管機構責無旁貸。一定要勇于擔當、善于攻堅，有所作為，一定要化壓力為動力，化挑戰為機遇，緊緊圍繞實體經濟轉型升級，下工夫出實招，依靠配合各方的力量，積極推進市場建設，著力強化市場執法，穩步推進對外開放，全力開創資本市場改革開放的新格局。

[莊心一]監管的工作是資本市場體系不可或缺的重要組成部分，是資本市場發揮功能的重要基礎，依法實施監管，符合市場運行的內在要求，是市場發展的客觀規律使然，有效維護市場秩序，始終是各國市場監管者的和職責所在。在我國當前經濟形勢下，在資本市場進一步加快改革開放的要求中，對證監會更好履行職責也提出了更高的標準和要求。實現我國資本市場健康發展的目標，必須維護公開、公平、公正的職場秩序，必須維護投資者特別是中小投資者的合法權益，只有始終牢記并始終實踐這兩個宗旨，才可以維護良好的市場秩序，才能充分調動市場的積極性和信心，夯實市場長期穩定發展的根基。作為市場的監管者，證監會不是交易的當事人，更不是價格的調控者，證監會的主要的職責都應該在維護“三公”上。兩個維護是不是得到落實，是檢驗證監會工作的重要標準，促進資本市場發展，增強市場的功能，歸根到底是要靠市場的力量，尊重市場規律，發揮市場作用，與加強監管是相輔相成、相得益彰的。在一定意義上，監管就是弘揚市場正氣，壓制歪風邪氣，助長市場規范運行的正能量，遏制妨礙市場運行的負能量，營造良好的環境。

[莊心一]落實兩個維護意義重大，內涵豐富，工作繁重，其中重要的一項是保障維護市場信息的真實性。資本市場是信息匯集的市場，信息的真實性是市場命脈所在，提高市場信息的真實性，要求各市場主體披露的信息都必須真實準確，及時完整，不得有虛假記載、誤導，或者重大遺漏，更不得以欺詐的手段謀取利益，只有信息真實才能形成合理的市場定價，市場配置資源的機制才能正常發揮作用，只有信息真實市場的投融資雙方才能真正擁有平等的權利，市場的約束和制衡機制才能切實產生效能。只有信息真實，才能拓展市場化解決問題的范圍和空間，為市場自我修復創造前提條件，實現動態均衡，也才能讓監管放得更開、放得更好。只有信息真實，才能形成市場主體互信、互動的良好形態，降低市場運行成本，提高市場整體運行效率，只有信息真實，市場專業分析方法和投融資管理工具，才能真正有用武之地，才能引導投資者形成合理明確的預期，促進理性的投融資決策和股權文化。只有信息真實，市場的風險才能得到及時的揭示、評估，提高市場的穩定性。

[莊心一]從根本上看，市場信息的真實性，是實現資本市場市場化、法制化、國際化的重要基礎，是資本市場健康發展的基本要求，是投資者保護制度的核心所在。信息真實性是資本市場改革發展中最基本、最重要、最永恒的一項課題。基于此，捍衛市場信息的真實性，既是證監會的一項重要的工作主線，也是證監會開展日常監管和稽查執法的重要抓手。圍繞著提高市場真實性，我們要持之以恒抓好以下幾方面的工作，一是提高市場監管的透明度。制定各項規章制度，證監會都要堅持提前公開信息，充分征求意見、集思廣益，對行政許可的審批事項要堅持推進三公開的標準，強化市場準入日常監管、稽查執法等等各環節的透明度，讓監管在陽光下運行。對市場關注的疑點、焦點要及時呼應，如實發布相關信息，證監會要從自身做起自覺接受社會監督、輿論監督，充分促進各方及時掌握和了解市場的信息，清楚監管導向。

[莊心一]二要不折不扣落實好市場信息披露的規則，落實好新股發行體制改革，關于發行人一申報即披露、一披露即承擔責任的規定，對造假行為始終保持威懾，毫不放松對虛假信息的披露，嚴格執行投資者適當性制度，監督真實披露產品或服務的性質、風險、權益安排、咨詢途徑、維權方式完整的信息，充分保障投資者的知情權，改進上市公司的信息披露的規則，并鼓勵市場主體開展形式多樣的渠道，使投資者獲取信息方便快捷，對市場廣泛關注、質疑而得不到及時答復的焦點問題，要通過嚴管監管措施督促當事主體及時準確進行負責任的信息披露和說明。

[莊心一]三要嚴格稽查執法，加大打擊造假違法違規的力度，要用好用足現有的法律法規，讓造假者付出高昂沉重的代價，持之以恒地堅持嚴格執法，不搞運動式執法，不搞時松時緊的執法，對內幕交易、操縱市場等利用虛假信息或者信息優勢操縱違規的行為，始終保持零容忍的態勢。

[莊心一]四是加強市場誠信體系的建設，在上市公司法律、審計、資產評估、咨詢顧問等服務機構領域，開展以職業水準和誠信揭露為主要依據的分類監管制度，逐步形成一套誠信受益、失信受制的機制，促進信息的交流與共享，認真落實資本市場誠信監管規定，以市場誠信檔案數據庫為依據，強化誠信監管和約束，依法懲戒失信的行為。

[莊心一]五是要下大力氣強化市場信息系統建設。積極推進證券期貨信息系統的資源整合和共享，不斷提高信息系統的安全水平，促進市場信息更加規范、高效、充分、及時、便捷、持續地傳播，最大程度地降低獲取信息的成本，保障市場主體平等獲取信息的權利，增強日常對各類信息的比對的能力，提高查處案件的及時性和查處的效率。

[莊心一]六是強化投資者、尤其是中小投資者的權益保護，統籌研究制訂系統的、可操作的投資者保護制度，把投資者保護嵌入到全程監管的各個環節，持續深化投資者教育和服務，切實提高個人投資者自我保護的意識和能力。從我國市場實際出發，完善多元化糾紛解決機制、市場化投資者損害賠償機制。

[莊心一]各位來賓，上海一直是我國資本市場改革開放的前沿陣地，2009年國務院明確提出要把上海建設成為國際金融中心，這不僅為上海深化改革開放指明了方向，也為資本市場發展帶來了重大機遇和新的突破口。近年來在上海這塊充滿活力的熱土上金融機構不斷地健全，各種金融產品體系不斷地健全，跨境業務取得了可喜的進展，推進市場國際化的研究和相關探索正在持續進行，證券期貨交易所的創新能力和服務水平也明顯提升，證監會將一如既往地支持上海國際金融中心建設，希望和有關各方進一步加強合作，緊緊抓住國際金融中心建設這一重要的戰略契機，圍繞資本市場化、法制化、國際化建設，勇于創新、銳意進取，做出新的探索和貢獻。最后預祝本次論壇圓滿成功。謝謝。

[直播室]主題大會一：中國金融改革開放與經濟轉型升級（一）