萬(wàn)福生科事件沖擊 平安證券降至C級(jí)

2013年07月15日 08:04
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 作者：桂衍民

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證監(jiān)會(huì)日前公布了2013年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果，受萬(wàn)福生科造假事件的影響，平安證券的評(píng)級(jí)從去年的A級(jí)被下調(diào)為C級(jí)。平安證券對(duì)此表示，該公司將認(rèn)真總結(jié)，協(xié)調(diào)好業(yè)務(wù)發(fā)展與規(guī)范管理的步伐，加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，有信心在來(lái)年的分類評(píng)級(jí)中取得較好結(jié)果。

據(jù)平安證券介紹，雖然萬(wàn)福生科事件最終處理尚未出來(lái)，但本著從嚴(yán)要求自己的原則，該公司按最高扣分進(jìn)行了預(yù)扣，故此次評(píng)級(jí)出現(xiàn)下降。

對(duì)于降級(jí)對(duì)業(yè)務(wù)的影響，平安證券稱，此前已做了充分準(zhǔn)備，已積極與客戶、合作伙伴進(jìn)行充分溝通，力爭(zhēng)將影響降到最低。

“此次評(píng)級(jí)下調(diào)正好是我們告別過(guò)去的結(jié)點(diǎn)。平安證券將堅(jiān)決進(jìn)行‘觸及靈魂的變革’，放下包袱，堅(jiān)定前行。”平安證券負(fù)責(zé)人表示，該公司將漸次啟動(dòng)對(duì)公司文化、戰(zhàn)略、定位、業(yè)務(wù)模式、考核體系、激勵(lì)與約束體系、風(fēng)險(xiǎn)管理體系以及制度流程體系等全方位的改革。力求從根源上探索一條符合市場(chǎng)需要和自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的道路，以成為行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)型精品券商。

作為引發(fā)平安證券降級(jí)的萬(wàn)福生科事件受到市場(chǎng)廣泛關(guān)注。這不僅因萬(wàn)福生科作為創(chuàng)業(yè)板造假第一股的身份，也系保薦機(jī)構(gòu)被給予了史上最重的行政處罰，其更重要意義在于催生了投資者補(bǔ)償基金。

該項(xiàng)基金運(yùn)用市場(chǎng)化手段，在司法途徑之外，為投資者提供了一個(gè)更為便捷的索賠渠道，實(shí)現(xiàn)零成本獲得補(bǔ)償?shù)南壤８鶕?jù)該基金管理人發(fā)布的最新數(shù)據(jù)，截至6月28日，已有超過(guò)95%的適格投資者與平安證券達(dá)成和解，確認(rèn)的和解金額達(dá)補(bǔ)償總額的99.56%。

在萬(wàn)福生科事件善后中，平安證券墊付理賠投資者的做法，獲得了業(yè)內(nèi)人士的肯定。據(jù)一位熟悉平安證券的人士介紹，目前平安證券投行的改革已領(lǐng)先同業(yè)，預(yù)計(jì)未來(lái)幾年轉(zhuǎn)型的效果會(huì)逐步顯現(xiàn)。

而據(jù)平安證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自2011年下半年以來(lái)，平安證券投行的轉(zhuǎn)型發(fā)展已取得重大進(jìn)展，平安證券已積累了一大批優(yōu)質(zhì)客戶，員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)顯著增強(qiáng)，執(zhí)業(yè)行為嚴(yán)格、規(guī)范。

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