萬福生科事件沖擊 平安證券降至C級

2013年07月15日 08:04
來源：證券時報 作者：桂衍民

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證監會日前公布了2013年證券公司分類評級結果，受萬福生科造假事件的影響，平安證券的評級從去年的A級被下調為C級。平安證券對此表示，該公司將認真總結，協調好業務發展與規范管理的步伐，加強內控體系建設，有信心在來年的分類評級中取得較好結果。

據平安證券介紹，雖然萬福生科事件最終處理尚未出來，但本著從嚴要求自己的原則，該公司按最高扣分進行了預扣，故此次評級出現下降。

對于降級對業務的影響，平安證券稱，此前已做了充分準備，已積極與客戶、合作伙伴進行充分溝通，力爭將影響降到最低。

“此次評級下調正好是我們告別過去的結點。平安證券將堅決進行‘觸及靈魂的變革’，放下包袱，堅定前行?！逼桨沧C券負責人表示，該公司將漸次啟動對公司文化、戰略、定位、業務模式、考核體系、激勵與約束體系、風險管理體系以及制度流程體系等全方位的改革。力求從根源上探索一條符合市場需要和自身長遠發展的道路，以成為行業內機構型精品券商。

作為引發平安證券降級的萬福生科事件受到市場廣泛關注。這不僅因萬福生科作為創業板造假第一股的身份，也系保薦機構被給予了史上最重的行政處罰，其更重要意義在于催生了投資者補償基金。

該項基金運用市場化手段，在司法途徑之外，為投資者提供了一個更為便捷的索賠渠道，實現零成本獲得補償的先例。根據該基金管理人發布的最新數據，截至6月28日，已有超過95%的適格投資者與平安證券達成和解，確認的和解金額達補償總額的99.56%。

在萬福生科事件善后中，平安證券墊付理賠投資者的做法，獲得了業內人士的肯定。據一位熟悉平安證券的人士介紹，目前平安證券投行的改革已領先同業，預計未來幾年轉型的效果會逐步顯現。

而據平安證券相關負責人介紹，自2011年下半年以來，平安證券投行的轉型發展已取得重大進展，平安證券已積累了一大批優質客戶，員工的風險意識、責任意識顯著增強，執業行為嚴格、規范。

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