上交所黃金ETF《指引》

2013年07月29日 07:19
來源：上海證券報

人參與條評論

⊙記者王璐 ○編輯邱江

為規范黃金ETF申購、贖回業務，上海證券交易所日前發布《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業務指引》，并自發布之日起實施。

根據《指引》，當日買入的黃金ETF份額，當日可以賣出。黃金ETF份額的申購、贖回，可以采用黃金現貨合約申贖或現金申贖方式。其中，黃金現貨合約申贖是指使用上海黃金交易所掛牌交易的黃金現貨實盤合約進行申贖；現金申贖是指使用現金通過上交所進行申贖。

黃金ETF黃金現貨合約申贖和現金申贖的開放日，由基金管理人在基金合同中規定。上交所于交易日的9:30至11:30、13:30至15:00接收金交所傳遞的黃金現貨合約申贖申報，于交易日的9:30至11:30、13:00至15:00接收現金申贖申報。

《指引》規定，基金管理人應當委托具有資格的上交所會員和金交所會員辦理黃金ETF申贖業務，并應當分別與選定的代辦證券公司和金交所會員簽訂協議，明確約定雙方的權利義務。同時，基金管理人應督促代辦證券公司和金交所會員向投資者充分揭示市場風險和操作風險，做好賬戶信息備案工作。

投資者在上交所辦理黃金ETF申贖相關業務，應當通過代辦證券公司進行。代辦證券公司為投資者辦理黃金ETF申贖業務前，應當向其充分揭示風險，并要求其簽署風險揭示書。投資者參與黃金ETF黃金現貨合約申贖的，應當通過金交所會員在金交所辦理黃金ETF黃金現貨合約申贖的申報和黃金現貨合約的清算、過戶，并遵守相關規定。同時，還應經基金管理人認可且同時具有以下賬戶：即在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開立的A股賬戶或基金賬戶；在金交所開立的黃金賬戶。

《指引》還指出，投資者參與黃金ETF份額交易和申贖的，應當遵守以下規定：一是當日黃金現貨合約申購的黃金ETF份額，當日可以賣出、現金贖回或黃金現貨合約贖回；二是當日黃金現貨合約贖回獲得的黃金現貨合約，當日可以用于黃金現貨合約申購；三是當日現金申購的黃金ETF份額，當日清算交收完成后，可于次一交易日賣出、現金贖回或黃金現貨合約贖回；四是當日買入的黃金ETF份額，當日可以現金贖回，但不可用于黃金現貨合約贖回。