上交所黃金ETF《指引》

2013年07月29日 07:19
來源：上海證券報

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⊙記者 王璐 ○編輯 邱江

為規(guī)范黃金ETF申購、贖回業(yè)務(wù)，上海證券交易所日前發(fā)布《上海證券交易所黃金交易型開放式證券投資基金業(yè)務(wù)指引》，并自發(fā)布之日起實施。

根據(jù)《指引》，當(dāng)日買入的黃金ETF份額，當(dāng)日可以賣出。黃金ETF份額的申購、贖回，可以采用黃金現(xiàn)貨合約申贖或現(xiàn)金申贖方式。其中，黃金現(xiàn)貨合約申贖是指使用上海黃金交易所掛牌交易的黃金現(xiàn)貨實盤合約進行申贖；現(xiàn)金申贖是指使用現(xiàn)金通過上交所進行申贖。

黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖和現(xiàn)金申贖的開放日，由基金管理人在基金合同中規(guī)定。上交所于交易日的9:30至11:30、13:30至15:00接收金交所傳遞的黃金現(xiàn)貨合約申贖申報，于交易日的9:30至11:30、13:00至15:00接收現(xiàn)金申贖申報。

《指引》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有資格的上交所會員和金交所會員辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)分別與選定的代辦證券公司和金交所會員簽訂協(xié)議，明確約定雙方的權(quán)利義務(wù)。同時，基金管理人應(yīng)督促代辦證券公司和金交所會員向投資者充分揭示市場風(fēng)險和操作風(fēng)險，做好賬戶信息備案工作。

投資者在上交所辦理黃金ETF申贖相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過代辦證券公司進行。代辦證券公司為投資者辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向其充分揭示風(fēng)險，并要求其簽署風(fēng)險揭示書。投資者參與黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖的，應(yīng)當(dāng)通過金交所會員在金交所辦理黃金ETF黃金現(xiàn)貨合約申贖的申報和黃金現(xiàn)貨合約的清算、過戶，并遵守相關(guān)規(guī)定。同時，還應(yīng)經(jīng)基金管理人認(rèn)可且同時具有以下賬戶：即在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立的A股賬戶或基金賬戶；在金交所開立的黃金賬戶。

《指引》還指出，投資者參與黃金ETF份額交易和申贖的，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：一是當(dāng)日黃金現(xiàn)貨合約申購的黃金ETF份額，當(dāng)日可以賣出、現(xiàn)金贖回或黃金現(xiàn)貨合約贖回；二是當(dāng)日黃金現(xiàn)貨合約贖回獲得的黃金現(xiàn)貨合約，當(dāng)日可以用于黃金現(xiàn)貨合約申購；三是當(dāng)日現(xiàn)金申購的黃金ETF份額，當(dāng)日清算交收完成后，可于次一交易日賣出、現(xiàn)金贖回或黃金現(xiàn)貨合約贖回；四是當(dāng)日買入的黃金ETF份額，當(dāng)日可以現(xiàn)金贖回，但不可用于黃金現(xiàn)貨合約贖回。

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