基金公司用固有資金投資高流動性資產(chǎn)比例不得低于50%

2013年08月10日 07:36
來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

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8月9日，中國證監(jiān)會公布《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，基金管理公司一直以來在固有資金投資方面受到較多限制，只能投資于基金、國債以及設立境內(nèi)外子公司等。除此之外，基金管理公司的固有資金不能再進行其他投資。隨著基金行業(yè)和財富管理行業(yè)的改革創(chuàng)新發(fā)展，基金管理公司需要向現(xiàn)代財富管理機構轉型，對于基金管理公司固有資金的過嚴限制影響了公司業(yè)務拓展和對外投資，不能適應基金行業(yè)發(fā)展的要求。按照“放松管制、加強監(jiān)管”的總體思路，應適當放開對基金管理公司固有資金運用的限制，引導基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運用管理機制。

前期，中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)有《關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》等相關規(guī)定，起草了《基金管理公司固有資金運用管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》，并于2013年3月14日至2013年3月29日向社會公開征求意見，期間共收到15家機構的31條反饋意見。在充分吸收各方意見和建議的基礎上，證監(jiān)會對《暫行規(guī)定》進行了修改完善，主要調(diào)整包括：

一是將列舉固有資金的具體投資范圍調(diào)整為對固有資金投資提出原則性、指標性要求，規(guī)定固有資金投資于高流動性資產(chǎn)的比例不得低于50%；

二是與《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會令第84號)相關條款銜接，規(guī)定了基金管理公司暫停繼續(xù)運用固有資金進行投資的情況；

三是完善監(jiān)督管理方面的條款，包括固有資金運用的風險控制和稽核、防火墻制度的建設以及行政監(jiān)管措施的具體類型。此外，證監(jiān)會對合理的文字性修改建議予以采納吸收。

《暫行規(guī)定》明確了固有資金運用的定義、擴大了固有資金的投資范圍，同時提出了固有資金運用的原則及要求，規(guī)定了基金管理公司應當在公司治理、內(nèi)部控制、決策交易、關聯(lián)交易、信息披露等方面加強對固有資金運用的監(jiān)督管理，以及證監(jiān)會對相關違法違規(guī)行為的處罰措施等內(nèi)容。

新聞發(fā)言人表示，《暫行規(guī)定》的公布使基金管理公司固有資金運用管理有了統(tǒng)一規(guī)定，為基金管理公司固有資金投資提供了較為靈活的選擇。這將有利于提高基金管理公司固有資金的使用效率和自主性，推動公司進行業(yè)務創(chuàng)新，鼓勵公司參股與資產(chǎn)管理業(yè)務相關的機構，提升基金行業(yè)整體競爭力和影響力。

新聞發(fā)言人還強調(diào)，《暫行規(guī)定》在放松固有資金投資限制的同時，還要求固有資金運用應當要遵循謹慎穩(wěn)健、分散風險的原則，確保資金的安全性和流動性；要遵循合法、公平的原則，建立防火墻制度和加強對關聯(lián)交易的管理，避免與基金管理公司及其子公司管理的投資組合之間發(fā)生利益沖突，禁止任何形式的利益輸送行為，不得損害基金份額持有人和其他客戶的合法權益。