光大證券系統出錯致滬指震蕩遭遇烏龍指索賠比較難

2013年08月17日 07:01
來源：人民日報作者：許志峰謝衛群

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本周最后一個交易日，A股市場出現罕見異動。8月16日上證綜指開盤后弱勢整理，但在11時5分左右指數突現快速拉升，瞬間漲幅超過5%。有70余只股票瞬間觸及漲停，且全部集中在上海證券交易所。午后，光大證券臨時停牌，并發布公告稱，公司策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題。在“烏龍指”事件確認后，股指快速回落，最終以綠盤報收。滬綜指較前一交易日跌13.43點。

異常交易原因

初步判斷為技術問題

就上海證券市場交易異常事件，中國證監會新聞發言人16日下午進行回應稱，此事發生后，上交所立即進行了核查，主要原因是光大證券自營賬戶大額買入。

這位發言人介紹，上交所16日午間發布公告，光大證券因重要事項未公告，當天下午起臨時停牌。光大證券16日下午發布公告：“今天上午，光大證券股份有限公司策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題，公司正在進行相關核查和處置工作。”該發言人表示，目前上交所和上海證監局正抓緊對光大證券異常交易的原因展開調查。

16日晚，光大證券董事會秘書梅健在接受本報記者采訪時稱，異動出自光大證券的投資策略部門，這個部門主要從事風險中性套利業務，該部門在使用其獨立的套利系統時出現了問題。他介紹，這一系統是公司的交易系統，與上交所的系統相連。初步判斷是系統技術問題，而非網上傳聞的誤操作。目前公司正在進行進一步核查，待有了完整準確結果后會公告于眾。光大證券目前也沒有向上交所申請當天的交易作廢。

投資者損失咋賠

光大：如有方案會公布

上交所官方微博16日收盤后表示，交易系統運行正常，已達成的交易將進入正常清算交收環節。這一表態意味著當天市場交易結果的有效性已得到確認。

中國金融期貨交易所也及時發布消息稱，滬深300股指期貨交易一切正常，系統運行平穩，12%的保證金比例足以抵御當前市場波動，沒有出現客戶爆倉等風險案例。同時，當日即將交割的IF1308合約交易一切正常，多空雙方有序平倉離場，未出現異常現象。

16日的A股交易異常事件，使得不少投資者受到影響。尤其是那些通過期指和融券“放空”以及高位跟風買入的投資者，因此損失慘重。有網友表示，對于相關責任方應當索賠。對此，有市場人士分析，如果有人釋放虛假信息誤導市場，或通過人為因素操縱市場，受到損害的投資者可以通過法律手段索賠。如果不存在操縱市場等違規行為，在現行法律法規制度范圍內，索賠還存在難度。

針對投資者關注的賠償問題，梅健稱，有待進一步討論，如有具體方案會通過公告公布。

業內專家稱，事件暴露了光大證券管理以及技術系統存在的潛在風險，將給光大股價及今后的聲譽帶來壓力和影響。

也有專家稱，隨著衍生品交易的不斷增加，證券公司交易員的權限是否過大，也值得討論。

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國外也有“烏龍指”

在成熟市場，“烏龍指”事件也時有出現。

2010年5月6日，美股市場一名交易員在賣出股票時敲錯了一個字母，將百萬誤打成十億，導致道瓊斯指數突然出現千點的暴跌。當天下午2點42分到2點47分之間，道瓊斯指數從10458點瞬間跌至9869.62點，與前一交易日收盤相比，下跌了998.5點。到2點58分，道指又回到10479.74點。這是道瓊斯指數歷史上第二大單日波幅。

2005年12月，日本一家證券公司的經紀人在交易時出現重大操作失誤，將客戶委托要求以61萬日元價格賣出的股票，輸成了以每股1日元的價格賣出61萬股，引發投資者恐慌并導致證券類股票重挫。