券商恐遭更嚴格監管創新業務蒙陰影

2013年08月19日 01:24
來源：每日經濟新聞作者：王一鳴

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每經記者王一鳴

“烏龍指”事件爆發后，位于上海市靜安區新閘路1508號的光大證券總部大樓，一下子成為財經界關注的焦點。

光大證券周末公告稱，本次事件使公司當日產生了約1.94億的盯市損失，占2012年凈利潤的約20%。有業內人士表示，結合16日下午光大證券停牌期間券商股普遍高位回落約7%的事實，預計光大證券復牌后跌幅在兩成左右。更為重要的是，監管層可能將對整個市場高頻交易業務的風控和合規性進行重新評估，甚而引發證券業量化投資等創新業務的整頓規范風潮。

投資者心憂復牌走勢

《每日經濟新聞》記者16日午后趕至光大證券總部，據記者觀察，下午2點半到4點，陸續有10多家媒體先后到訪。現場一位周姓接待人員將記者請至空置的一樓光大證券財富中心內等候，對于外界的諸多疑問，其表示一概無法給予回應。

當日記者的活動區域僅局限于一樓大廳。記者注意到，本次處于漩渦中心的光大證券資產管理總部及金融衍生品總部位于17樓，大廳內除了前門有一位保安把守，在電梯口還有4位保安站崗，外來人員一率不準上樓。下午16時10分許，一位張姓辦公室工作人員下樓向媒體表示：目前正在核查相關情況，稍晚些應還會有內容予以公告，并讓現場媒體回去等候。

當記者正欲離開時，一位討說法的婁姓投資者表示，自己在2009年光大證券上市時以22元的價格重倉介入，若光大證券只是股價表現不好的話，其還可以一直持有。，現在最擔心的是，光大證券公司會像當年“3·27事件”的主角萬國證券那樣，股價在復牌后遭遇深跌。婁先生表示，光大證券下一步怎么辦，應給予投資者一個交代。

直至18日晚6點，光大證券在公告之后召開新聞發布會，諸多記者聞訊趕赴公司總部大樓，但光大證券當日僅對指定媒體放行，本報及十余家媒體均被拒之門外。當場有記者吐槽，事情已發展至此，光大證券理應對媒體持開放態度，這樣的行為實在令人難以理解。

或掀起行業整頓風潮

昨日，證監會網站發布消息稱，中國證監會決定對光大證券正式立案調查，將根據調查結果依法作出嚴肅處理，并及時向社會公布。

經初步核查，光大證券自營的策略交易系統（包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分）存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，并被連鎖觸發，導致生成巨量市價委托訂單，直接發送至上交所。

光大證券在亦同時發布公告對事件過程、原因予以了披露。談及對業績的直接影響，公司中稱，按照8月16日的收盤價，上述交易的當日盯市損失約為1.94億元，其對公司造成的最終損失以及對公司財務狀況的影響還可能隨著市場情況發生變化。

滬上一內資券商創新業務負責人在看了上述公告后向《每日經濟新聞》記者表示，結合16日下午光大證券停牌期間，券商股普遍高位回落約7%的事實，預計光大證券復牌后的跌幅約在在兩成左右，將對上證指數構成明顯壓力。該業內人士同時表示，這起事件仍在持續發酵階段，未來所產生的影響尚難估量。

另一位知情人士向《每日經濟新聞》記者透露，監管層將對整個市場高頻交易業務的風控和合規性進行重新評估，甚而可能引發證券業量化投資等創新業務的整頓規范風潮。

光大證券稱，本次事件導致公司的 “權益類證券及證券衍生品/凈資本”指標在16日超過了100%的監管紅線，公司可能因此面臨監管部門的警示或處罰，從而可能影響公司的業務拓展和經營業績，本次事件亦給公司品牌聲譽及市場形象帶來負面影響。