證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查光大證券 律師號(hào)召股民維權(quán)

2013年08月19日 01:29
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 作者：鄭佩珊

人參與條評(píng)論

周末，光大證券“烏龍指”事件有了新的進(jìn)展。證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)過調(diào)查，光大“烏龍指”事件是因?yàn)楣獯笞C券自營的策略交易系統(tǒng)（包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分），存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。

“烏龍指”背后是否涉嫌操縱市場(chǎng)？對(duì)此，浸淫股指期貨10年多的一名私募基金經(jīng)理向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》表示，“該事件烏龍指的可能性極小，以業(yè)內(nèi)的操作方式來看，基本都是早有預(yù)謀。”

多名律師向表示，一旦證監(jiān)會(huì)定性，眾多訴訟索賠將隨即展開。

責(zé)任推給系統(tǒng) 證監(jiān)會(huì)決定立案

上周五股市異動(dòng)，監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營賬戶后，上交所立即向光大證券電話問詢，并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。

根據(jù)光大證券申請(qǐng)，午后暫停其股票交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因?yàn)楣獯笞C券策略交易投資系統(tǒng)的問題后，上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對(duì)外公告說明情況、答復(fù)投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。依據(jù)有關(guān)法規(guī)，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個(gè)結(jié)算體系運(yùn)行正常。

經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元，實(shí)際成交72.7億元。

同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，及時(shí)向社會(huì)公布。

值得注意的是，在光大證券和證監(jiān)會(huì)的通報(bào)中，均未提到光大證券董秘在8月16日午間的“澄清”是否屬于虛假陳述，也沒有提到光大的賣空是否涉嫌內(nèi)幕交易。

私募：“烏龍指”背后另有真相

“今天將被寫入A股歷史！”上周五上午11點(diǎn)半，一名北京的私募基金經(jīng)理改了簽名。上周五的驚天一幕仍舊讓無數(shù)投資者心有余悸，上證指數(shù)瞬間飆升逾100點(diǎn)，上證綜指瞬間上漲5.96%，滬深300成分股中71只股票瞬間觸及漲停。

就在市場(chǎng)對(duì)股指的飆升還一頭霧水之時(shí)，下午一開盤，漲停股票紛紛回落，市場(chǎng)頓時(shí)陷入迷茫。

隨后，這次股市異動(dòng)的幕后主角光大證券現(xiàn)身，光大證券緊急停牌后公告稱，上午的股市異動(dòng)源于公司策略投資部自營業(yè)務(wù)的逃離系統(tǒng)出現(xiàn)問題。“今天上午，公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，公司正在進(jìn)行相關(guān)核查和處置工作。”

周五下午證監(jiān)會(huì)進(jìn)入緊急狀態(tài)，在例行通氣會(huì)上證監(jiān)會(huì)稱，目前上交所和上海證監(jiān)局正抓緊對(duì)光大證券異常交易的原因展開調(diào)查。但截至發(fā)稿，監(jiān)管部門對(duì)于上述事件仍未給出定性。

“這個(gè)事件如果要調(diào)查應(yīng)該很快就能給出結(jié)論。”一名私募基金經(jīng)理指出，“周五上演的一幕可以稱為A股市場(chǎng)20多年來的奇跡，從未出現(xiàn)過大機(jī)構(gòu)的誤操作導(dǎo)致市場(chǎng)異動(dòng)的情況。”

上述私募基金經(jīng)理向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“以我們業(yè)內(nèi)討論的結(jié)果來看，光大‘烏龍指’事件極有可能是為了掩蓋其他的真相。”

“光大證券的7000多手股指期貨空單在當(dāng)天上午就已經(jīng)開出，大家都知道，目前600手一個(gè)席位，要開7000多手需要占到多少個(gè)席位？這些肯定要提前申請(qǐng)和批復(fù)的。”

“如果說上午是‘烏龍指’事件，那么光大開出的大量空單就難以逃脫操縱市場(chǎng)的嫌疑。”該基金經(jīng)理表示。

律師：訴訟索賠先需證監(jiān)會(huì)定性

8月16日，光大證券烏龍指致A股瞬間拉升5%，71只藍(lán)籌股集體漲停，午后又急劇回落，滬深股市雙雙收跌。戲劇性的走勢(shì)讓千萬股民遭受慘重?fù)p失。

雖然監(jiān)管部門仍未就該事件給予明確定性，但有律師就此事已經(jīng)開始發(fā)出倡議。

上周六（8月17日），宋一欣、陶雨生、臧小麗、楊兆全等十多位知名證券律師齊聚京城，聯(lián)名發(fā)出倡議書，設(shè)立光大證券“烏龍指”事件受害者維權(quán)律師團(tuán)，并呼吁全國律師為此次受害的投資者提供維權(quán)幫助。

倡議書稱，2013年8月16日發(fā)生的光大證券“烏龍指”事件，給投資者造成嚴(yán)重?fù)p失，該事件給市場(chǎng)帶來的不安情緒顯而易見，公眾對(duì)證券公司的信任度也大大降低。這種情況的出現(xiàn)顯然是不利于市場(chǎng)穩(wěn)定的，對(duì)此事件，證監(jiān)會(huì)目前正在處理中。

對(duì)于光大證券上午“烏龍指”導(dǎo)致股指暴漲、下午又在市場(chǎng)不知情的情況下反手建立7000多張空單做空股指期貨的行為，一名不具名的律師認(rèn)為，“這是赤裸裸的內(nèi)幕交易，應(yīng)該按刑事犯罪處理。很多網(wǎng)民呼吁證監(jiān)會(huì)要徹查光大證券在此次‘烏龍指’事件中是否存在操縱行為。”

大成律師事務(wù)所陶雨生指出，“烏龍指”導(dǎo)致兩部分人損失巨大，一部分是做空的人，另外一部分是放量上漲時(shí)殺入的投資者。

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