證監會立案調查光大證券 律師號召股民維權

2013年08月19日 01:29
來源：每日經濟新聞 作者：鄭佩珊

人參與條評論

周末，光大證券“烏龍指”事件有了新的進展。證監會表示，經過調查，光大“烏龍指”事件是因為光大證券自營的策略交易系統（包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分），存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷。同時，證監會決定對光大證券正式立案調查。

“烏龍指”背后是否涉嫌操縱市場？對此，浸淫股指期貨10年多的一名私募基金經理向《每日經濟新聞》表示，“該事件烏龍指的可能性極小，以業內的操作方式來看，基本都是早有預謀。”

多名律師向表示，一旦證監會定性，眾多訴訟索賠將隨即展開。

責任推給系統 證監會決定立案

上周五股市異動，監管部門發現主要買入方為光大證券自營賬戶后，上交所立即向光大證券電話問詢，并與上海證監局共同派人趕赴光大證券進行核查。

根據光大證券申請，午后暫停其股票交易。核查發現事故原因為光大證券策略交易投資系統的問題后，上交所和上海證監局立即督促其采取對外公告說明情況、答復投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統等措施。依據有關法規，8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個結算體系運行正常。

經初步核查，光大證券自營的策略交易系統包含訂單生成系統和訂單執行系統兩個部分，存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，并被連鎖觸發，導致生成巨量市價委托訂單，直接發送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。

同日，光大證券將18.5億元股票轉化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

發言人表示，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。上海證監局已決定先行采取行政監管措施，暫停相關業務，責成公司整改，進行內部責任追究。

同時，中國證監會決定對光大證券正式立案調查，根據調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。

值得注意的是，在光大證券和證監會的通報中，均未提到光大證券董秘在8月16日午間的“澄清”是否屬于虛假陳述，也沒有提到光大的賣空是否涉嫌內幕交易。

私募：“烏龍指”背后另有真相

“今天將被寫入A股歷史！”上周五上午11點半，一名北京的私募基金經理改了簽名。上周五的驚天一幕仍舊讓無數投資者心有余悸，上證指數瞬間飆升逾100點，上證綜指瞬間上漲5.96%，滬深300成分股中71只股票瞬間觸及漲停。

就在市場對股指的飆升還一頭霧水之時，下午一開盤，漲停股票紛紛回落，市場頓時陷入迷茫。

隨后，這次股市異動的幕后主角光大證券現身，光大證券緊急停牌后公告稱，上午的股市異動源于公司策略投資部自營業務的逃離系統出現問題。“今天上午，公司策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題，公司正在進行相關核查和處置工作。”

周五下午證監會進入緊急狀態，在例行通氣會上證監會稱，目前上交所和上海證監局正抓緊對光大證券異常交易的原因展開調查。但截至發稿，監管部門對于上述事件仍未給出定性。

“這個事件如果要調查應該很快就能給出結論。”一名私募基金經理指出，“周五上演的一幕可以稱為A股市場20多年來的奇跡，從未出現過大機構的誤操作導致市場異動的情況。”

上述私募基金經理向《每日經濟新聞》記者表示，“以我們業內討論的結果來看，光大‘烏龍指’事件極有可能是為了掩蓋其他的真相。”

“光大證券的7000多手股指期貨空單在當天上午就已經開出，大家都知道，目前600手一個席位，要開7000多手需要占到多少個席位？這些肯定要提前申請和批復的。”

“如果說上午是‘烏龍指’事件，那么光大開出的大量空單就難以逃脫操縱市場的嫌疑。”該基金經理表示。

律師：訴訟索賠先需證監會定性

8月16日，光大證券烏龍指致A股瞬間拉升5%，71只藍籌股集體漲停，午后又急劇回落，滬深股市雙雙收跌。戲劇性的走勢讓千萬股民遭受慘重損失。

雖然監管部門仍未就該事件給予明確定性，但有律師就此事已經開始發出倡議。

上周六（8月17日），宋一欣、陶雨生、臧小麗、楊兆全等十多位知名證券律師齊聚京城，聯名發出倡議書，設立光大證券“烏龍指”事件受害者維權律師團，并呼吁全國律師為此次受害的投資者提供維權幫助。

倡議書稱，2013年8月16日發生的光大證券“烏龍指”事件，給投資者造成嚴重損失，該事件給市場帶來的不安情緒顯而易見，公眾對證券公司的信任度也大大降低。這種情況的出現顯然是不利于市場穩定的，對此事件，證監會目前正在處理中。

對于光大證券上午“烏龍指”導致股指暴漲、下午又在市場不知情的情況下反手建立7000多張空單做空股指期貨的行為，一名不具名的律師認為，“這是赤裸裸的內幕交易，應該按刑事犯罪處理。很多網民呼吁證監會要徹查光大證券在此次‘烏龍指’事件中是否存在操縱行為。”

大成律師事務所陶雨生指出，“烏龍指”導致兩部分人損失巨大，一部分是做空的人，另外一部分是放量上漲時殺入的投資者。

打印轉發