方正證券董事長雷杰：烏龍指既有偶然性也有必然性

2013年08月19日 03:51
來源：證券日報

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■本報記者朱寶琛

“（光大證券烏龍指）這個事情的出現(xiàn)有其偶然性，但也有其必然性。”方正證券董事長雷杰日前在由《英才》雜志主辦的“2013第七屆貢獻(xiàn)中國高峰會”上指出。

對此，雷杰進(jìn)行了解釋：從去年證監(jiān)會推出證券公司轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的一些舉措以來，證券公司有許多新的業(yè)務(wù)在開展，比如程序化交易，交易頻率非常高，交易量非常大。同時，券商還步入了傳統(tǒng)的商業(yè)銀行的領(lǐng)域，從事兩融業(yè)務(wù)、從事股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，還進(jìn)入了原來信托公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，即業(yè)界所稱的融資型的資管業(yè)務(wù)，為房地產(chǎn)公司、為地方平臺打政策擦邊球進(jìn)行融資。

“這些業(yè)務(wù)在創(chuàng)新的同時，也伴隨著操作風(fēng)險、市場風(fēng)險和信用風(fēng)險，因此面臨著新的挑戰(zhàn)。”雷杰表示。

與此同時，雷杰稱，股權(quán)質(zhì)押回購業(yè)務(wù)、證券公司可以從事貸款業(yè)務(wù)等，如果信用風(fēng)險控制不當(dāng)，也會給整個證券行業(yè)帶來巨大的不確定性。“在證券公司轉(zhuǎn)型創(chuàng)新的大背景下，如果風(fēng)控措施不得當(dāng)、風(fēng)控措施沒有事先到位，今后還會出現(xiàn)很多類似的事件，會給整個金融圈、整個金融界帶來巨大的沖擊”。

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