同行稱光大證券烏龍事件匪夷所思

2013年08月19日 05:13
來源：證券時報 作者：桂衍民

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證券時報記者桂衍民

8月16日，對證券公司內控部門而言，注定是一個難忘的日子。

深圳某券商分管創新業務的副總裁感嘆，在經歷整整一代人后，在國債期貨即將重見天日之時，光大證券“8●16事件”爆發，這不得不說是中國證券業的宿命，更是對券商這么多年合規建設的羞辱。

同行難以理解

對胡春（化名）來說，上周五那天讓他特別不爽，以至于他在微信上將所有怨恨都歸罪于光大證券。原本計劃當天晚上與女友共度周末，結果卻因光大證券烏龍事件被安排臨時加班。

“說是要配合投資部門重新制作內控方案。”當天下午5點，胡春在電話里對記者說。對合規部的胡春而言，周五臨時加班在他進入該券商后就毫無先例，這也是胡春特別“怨恨”光大證券的最主要原因。

胡春說，他到目前為止還不能理解光大證券烏龍事件。因為按照他所在公司的操作流程和規章制度，這類事情絕不可能發生。

“數百億的指令進入交易系統后，后臺竟沒有自動控制而長驅直入進入交易主機，真不知道光大證券交易系統怎么上線的，更不知道風控和合規部門在做什么？”深圳某券商分管創新業務的副總裁當天如此點評該烏龍事件。

據廣東地區某中型券商合規部總監介紹，按該公司現行的規定，投資部門每天在開盤前都會有一個晨會，合規專員也必須參加。在會上，投資部門會研究國際國內宏觀經濟指數、研判當天市場走勢和確定當天的投資策略，并以此確定投資額度。

“在經過合規專員確定簽字后，報送公司領導批示，之后才可以進入開盤前的操作準備階段。”這位合規總監說，具體進入操作階段，交易員輸入交易指令后，還需要經過合規專員審核，審核無誤后還需公司領導再次核對。

“光大證券為什么會出現烏龍事件？即使是IT（信息）系統故障，也說明合規和審核流于形式。”這位合規總監進一步分析說，正常的量化交易所交易基金（ETF）投資，內控應該分人為和系統兩方面，每位交易員權限、每筆投資額度都有嚴格限定和監控，IT系統也有隨時可切換的備用系統。

券商內控權限需提升

不過，記者采訪的多家券商合規部門業務人員均表示，盡管現在國內證券公司合規風控機制一直非常健全，但與國外大投行相比，國內券商合規部門依然很弱勢。

一位不愿具名的券商合規總監介紹說，該公司就經常遇到一種情況：業務部門某個業務單因為不符合合規要求，被合規部打回去，但很快分管業務的公司領導就會找過來，要求給予“適當通融”，再配以公司要以業務為重等大道理，最終多是合規屈服于業務。而在國外，合規部門一般都具有一票否決權，更不會有公司領導說情。

不過，也有券商人士提出，光大烏龍事件暴露的不僅僅是合規部門地位需提升的問題，也說明在IT技術日益發達的今天，合規內控也必須與時俱進，一方面不能完全迷信IT技術，另一方面也要充分利用IT技術進行風險控制。

“在這一點上講，無論交易所還是證監會，都應該從該事件中吸取教訓。”這位券商人士說。

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