中證監(jiān)：對(duì)光大證券立案調(diào)查 已暫停相關(guān)業(yè)務(wù)

2013年08月19日 08:47
來(lái)源：阿思達(dá)克財(cái)經(jīng)網(wǎng)

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中證監(jiān)新聞發(fā)言人公布於上周五(16日)光大證券交易異常的應(yīng)急處置和初步核查情況時(shí)指出，上交所各交易和技術(shù)系統(tǒng)均運(yùn)行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營(yíng)賬戶後，上交所立即向光大證券以電話查詢，并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。

根據(jù)光大證券申請(qǐng)，午後暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因?yàn)楣獯笞C券策略交易投資系統(tǒng)的問(wèn)題後，上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對(duì)外公告說(shuō)明情況、答覆投資者詢問(wèn)、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。

依據(jù)有關(guān)法規(guī)，當(dāng)日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個(gè)結(jié)算體系運(yùn)行正常。經(jīng)初步核查，光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買入234億元人民幣(下同)，實(shí)際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。

該發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時(shí)，中證監(jiān)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，及時(shí)向社會(huì)公布。

於上周五早上1105分左右，上證綜指突漲5.96%，中石油(00857.HK)(601857.SH)、工行(01398.HK)(601398.SH)、中行(03988.HK)(601988.SH)及農(nóng)行(01288.HK)(601288.SH)等一度漲停。(ta/w)

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