業內人士認為訂單出錯責任方尚難判定

2013年08月21日 03:10
來源：中國證券報作者：朱茵

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在當前金融創新業務不斷發展，交易電子化、金融互聯網化的大背景下，業內人士表示，券商創新業務風險薄弱可能并非個案。“8·16”事件中ETF套利系統訂單出錯，責任究竟在何方還需要看雙方具體合同。

光大證券“8·16”事件中所涉及的軟件提供商目前已受到牽連，該事件中出錯的套利交易系統，為光大證券和上海銘創軟件技術有限公司共同開發。資料顯示，銘創軟件注冊資本金為2400萬元。業內人士表示，對于出錯失誤的責任承擔，IT軟件提供商與客戶之間一般都會有合同約定。因此，此次ETF套利系統訂單出錯，責任究竟在何方還需要看雙方具體合同，但是光大證券是否利用內幕信息在期貨市場獲利則需要另外認定。

中國證券報記者調查發現，銘創客戶涉及多家金融機構，主要涵蓋證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、財務公司、投資公司、小型金融機構等領域的全資產管理軟件系列產品和客戶服務體系。該公司號稱是一家專業性的、綜合性的、涵蓋中國金融資產管理科技領域的，集技術研發、工程實施、客戶服務、運營外包為一體的技術管理型高新技術企業，擁有上海市政府頒發認定的“高新技術企業”證書，同時也是上海市扶持的“雙軟企業”（軟件企業認定、軟件產品登記），中國證券業協會聯席會議成員單位。

在該公司所公開的客戶名錄中可以看到，公司業務覆蓋的有77家證券公司客戶，其中包括了中信、中金、安信、銀河、國信、國泰君安等公司，同時也有一些地方性的經紀類小公司。此外，還包括中信信托、中融國際信托等20家信托公司以及16家投資公司。

業內人士表示，目前國內國外證券市場還鮮有對軟件商的處罰先例，一般軟件服務商也不會與機構簽署承擔無限責任的合同，所以此次事件的調查結果及責任認定受到廣泛關注。