業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為訂單出錯責(zé)任方尚難判定

2013年08月21日 03:10
來源：中國證券報 作者：朱茵

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在當(dāng)前金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷發(fā)展，交易電子化、金融互聯(lián)網(wǎng)化的大背景下，業(yè)內(nèi)人士表示，券商創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險薄弱可能并非個案。“8·16”事件中ETF套利系統(tǒng)訂單出錯，責(zé)任究竟在何方還需要看雙方具體合同。

光大證券“8·16”事件中所涉及的軟件提供商目前已受到牽連，該事件中出錯的套利交易系統(tǒng)，為光大證券和上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司共同開發(fā)。資料顯示，銘創(chuàng)軟件注冊資本金為2400萬元。業(yè)內(nèi)人士表示，對于出錯失誤的責(zé)任承擔(dān)，IT軟件提供商與客戶之間一般都會有合同約定。因此，此次ETF套利系統(tǒng)訂單出錯，責(zé)任究竟在何方還需要看雙方具體合同，但是光大證券是否利用內(nèi)幕信息在期貨市場獲利則需要另外認(rèn)定。

中國證券報記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，銘創(chuàng)客戶涉及多家金融機(jī)構(gòu)，主要涵蓋證券公司、信托公司、保險公司、基金公司、財務(wù)公司、投資公司、小型金融機(jī)構(gòu)等領(lǐng)域的全資產(chǎn)管理軟件系列產(chǎn)品和客戶服務(wù)體系。該公司號稱是一家專業(yè)性的、綜合性的、涵蓋中國金融資產(chǎn)管理科技領(lǐng)域的，集技術(shù)研發(fā)、工程實施、客戶服務(wù)、運營外包為一體的技術(shù)管理型高新技術(shù)企業(yè)，擁有上海市政府頒發(fā)認(rèn)定的“高新技術(shù)企業(yè)”證書，同時也是上海市扶持的“雙軟企業(yè)”（軟件企業(yè)認(rèn)定、軟件產(chǎn)品登記），中國證券業(yè)協(xié)會聯(lián)席會議成員單位。

在該公司所公開的客戶名錄中可以看到，公司業(yè)務(wù)覆蓋的有77家證券公司客戶，其中包括了中信、中金、安信、銀河、國信、國泰君安等公司，同時也有一些地方性的經(jīng)紀(jì)類小公司。此外，還包括中信信托、中融國際信托等20家信托公司以及16家投資公司。

業(yè)內(nèi)人士表示，目前國內(nèi)國外證券市場還鮮有對軟件商的處罰先例，一般軟件服務(wù)商也不會與機(jī)構(gòu)簽署承擔(dān)無限責(zé)任的合同，所以此次事件的調(diào)查結(jié)果及責(zé)任認(rèn)定受到廣泛關(guān)注。

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