光大證券8·16事件捅出了什么窟窿
■熊欣
在平淡的弱市中,意外突然發(fā)生。8月16日上午11點(diǎn)06分,光大證券在使用ETF套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題,導(dǎo)致A股一度“暴動(dòng)”。8·16事件余波尚未平息,需要追問的是,光大證券到底捅出了什么窟窿?
首先,這是系統(tǒng)問題引發(fā)硬件故障,還是內(nèi)控不足帶來的軟件缺陷?
綜合目前的公開信息,從直接原因來看,此次事件尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò),而是ETF套利系統(tǒng)的問題。不過,核查同時(shí)發(fā)現(xiàn),光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多。這意味著,光大證券內(nèi)控不足也是導(dǎo)致8·16事件發(fā)生的一個(gè)潛在原因。
其次,8·16事件的發(fā)生,是一個(gè)偶然,還是必然?
如前述問題,似乎如果此次事件由一個(gè)軟件系統(tǒng)故障引發(fā),那么此次事件就是一個(gè)偶然事件。然而,隨著事件進(jìn)展輿論發(fā)酵,8·16事件愈加顯得撲朔迷離。
有分析認(rèn)為,從8月16日當(dāng)事方光大證券的種種應(yīng)對(duì)來看,8·16事件有可能是一次主動(dòng)為之的惡性行為。比如信息披露方面,就有可能涉嫌違規(guī);此外,在沒有及時(shí)公布有關(guān)信息時(shí)就大舉買入期指空單,涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)。
監(jiān)管部門已決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。期待監(jiān)管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果,依法作出嚴(yán)肅處理,并及時(shí)向社會(huì)公布。![]()
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