光大證券8·16事件捅出了什么窟窿

2013年08月21日 04:34
來源：證券日報

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■熊欣

在平淡的弱市中，意外突然發生。8月16日上午11點06分，光大證券在使用ETF套利系統時出現問題，導致A股一度“暴動”。8·16事件余波尚未平息，需要追問的是，光大證券到底捅出了什么窟窿？

首先，這是系統問題引發硬件故障，還是內控不足帶來的軟件缺陷？

綜合目前的公開信息，從直接原因來看，此次事件尚未發現人為操作差錯，而是ETF套利系統的問題。不過，核查同時發現，光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。這意味著，光大證券內控不足也是導致8·16事件發生的一個潛在原因。

其次，8·16事件的發生，是一個偶然，還是必然？

如前述問題，似乎如果此次事件由一個軟件系統故障引發，那么此次事件就是一個偶然事件。然而，隨著事件進展輿論發酵，8·16事件愈加顯得撲朔迷離。

有分析認為，從8月16日當事方光大證券的種種應對來看，8·16事件有可能是一次主動為之的惡性行為。比如信息披露方面，就有可能涉嫌違規；此外，在沒有及時公布有關信息時就大舉買入期指空單，涉嫌內幕交易和操縱市場。

監管部門已決定對光大證券正式立案調查。期待監管部門根據調查結果，依法作出嚴肅處理，并及時向社會公布。

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