光大證券8·16事件捅出了什么窟窿

2013年08月21日 04:34
來源：證券日?qǐng)?bào)

人參與條評(píng)論

■熊欣

在平淡的弱市中，意外突然發(fā)生。8月16日上午11點(diǎn)06分，光大證券在使用ETF套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題，導(dǎo)致A股一度“暴動(dòng)”。8·16事件余波尚未平息，需要追問的是，光大證券到底捅出了什么窟窿？

首先，這是系統(tǒng)問題引發(fā)硬件故障，還是內(nèi)控不足帶來的軟件缺陷？

綜合目前的公開信息，從直接原因來看，此次事件尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，而是ETF套利系統(tǒng)的問題。不過，核查同時(shí)發(fā)現(xiàn)，光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。這意味著，光大證券內(nèi)控不足也是導(dǎo)致8·16事件發(fā)生的一個(gè)潛在原因。

其次，8·16事件的發(fā)生，是一個(gè)偶然，還是必然？

如前述問題，似乎如果此次事件由一個(gè)軟件系統(tǒng)故障引發(fā)，那么此次事件就是一個(gè)偶然事件。然而，隨著事件進(jìn)展輿論發(fā)酵，8·16事件愈加顯得撲朔迷離。

有分析認(rèn)為，從8月16日當(dāng)事方光大證券的種種應(yīng)對(duì)來看，8·16事件有可能是一次主動(dòng)為之的惡性行為。比如信息披露方面，就有可能涉嫌違規(guī)；此外，在沒有及時(shí)公布有關(guān)信息時(shí)就大舉買入期指空單，涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)。

監(jiān)管部門已決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。期待監(jiān)管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依法作出嚴(yán)肅處理，并及時(shí)向社會(huì)公布。

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