光大證券硬傷或只是縮影 光大期貨光大銀行亦有前科

2013年08月21日 15:50
來(lái)源：千龍網(wǎng)

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原標(biāo)題：光大證券硬傷只是縮影 光大期貨光大銀行亦有前科

8月16日，是個(gè)注定被A股市場(chǎng)銘記的一天，這個(gè)堪比“大奇跡日”的一天中，滬深300成分股中70余只股票瞬間漲停，被股民戲稱“這輩子只能看一次”。如此奇跡后來(lái)卻被證實(shí)是光大證券的烏龍指行為，在股民驚呼意外的同時(shí)，就在質(zhì)疑光大證券為何出現(xiàn)如此低級(jí)錯(cuò)誤？

光大證券之后的公告表示，是系統(tǒng)原因。對(duì)于投資者而言，這個(gè)公告有點(diǎn)蒼白！據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，僅光大證券當(dāng)天損失約1.94億元。如此大額損失，不知道光大證券作何感想，投資者肯定是生命中不能承受之重。如此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)光大是否早已知情呢？千龍網(wǎng)記者調(diào)查資料時(shí)意外發(fā)現(xiàn)，光大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)貌似不是孤立事件。

光大證券“貪便宜”? 不能承受的“硬傷”

8月18日，證監(jiān)會(huì)稱，光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)存在設(shè)計(jì)缺陷，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單直接發(fā)送至上交所。這似乎對(duì)光大證券之前的一番說(shuō)辭做了解釋，光大證券總裁徐浩明則在媒體通氣會(huì)上進(jìn)一步說(shuō)明稱，訂單生成系統(tǒng)是光大自主研發(fā)，訂單執(zhí)行系統(tǒng)是向上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司(下稱“銘創(chuàng)軟件”)購(gòu)置。

據(jù)媒體報(bào)道，業(yè)內(nèi)人士反映，訂單生成系統(tǒng)自主研發(fā)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)外購(gòu)是業(yè)內(nèi)的普遍情況，而因此次事件同樣處于風(fēng)口浪尖的銘創(chuàng)軟件之所以能夠吸引到一部分券商客戶，主要原因就在于價(jià)格便宜。

“銘創(chuàng)系統(tǒng)確實(shí)有很多待完善的地方，‘丟包’等出錯(cuò)的情況時(shí)有發(fā)生，我們已經(jīng)跟公司反映多次要換系統(tǒng)，但都以節(jié)省成本為由被駁回。”提到銘創(chuàng)軟件，上海一家上市券商的自營(yíng)部門投資經(jīng)理皺起眉頭。

“銘創(chuàng)當(dāng)初的報(bào)價(jià)讓我嚇一跳?！倍鲜鲑Y管部門總經(jīng)理則稱，銘創(chuàng)系統(tǒng)報(bào)價(jià)只要10萬(wàn)元，而國(guó)內(nèi)另一家著名金融軟件供應(yīng)商恒生電子的下單系統(tǒng)則在100萬(wàn)元左右，兩者價(jià)差9倍。此外，銘創(chuàng)系統(tǒng)測(cè)試時(shí)間太短，從開(kāi)發(fā)到上線僅僅用了四個(gè)月，比同類軟件所用時(shí)間短很多。

非孤立事件 光大期貨光大銀行亦有“前科”

這是否印證了“便宜無(wú)好貨”那句話呢？千龍網(wǎng)記者在調(diào)查資料時(shí)意外發(fā)現(xiàn)，光大證券如此硬傷似乎在光大集團(tuán)并不是唯一個(gè)例。

以光大期貨為例，在今年就出現(xiàn)過(guò)一次系統(tǒng)失靈的事故。2013年1月23日下午，不少投資者反映光大期貨交易系統(tǒng)出現(xiàn)了“系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)單”的情形，客戶使用的金仕達(dá)交易系統(tǒng)在客戶沒(méi)有操作的情況下，自動(dòng)發(fā)出報(bào)單并成交。由于當(dāng)時(shí)光大期貨客服電話被擁擠的來(lái)電占滿，不少客戶無(wú)法通過(guò)電話撤單。當(dāng)日晚間，光大期貨在官網(wǎng)上掛出致客戶書(shū)確認(rèn)這一事實(shí)。光大期貨表示，該公司金仕達(dá)V6交易系統(tǒng)1月23日下午出現(xiàn)故障期間，“部分客戶端出現(xiàn)數(shù)據(jù)顯示異?！保⑻嵝芽蛻舻卿洷ＷC金監(jiān)控中心查詢當(dāng)日賬單。

根據(jù)光大證券官網(wǎng)2010年的一則消息：8月16日，國(guó)內(nèi)首個(gè)Fix平臺(tái)期、現(xiàn)套利程序化交易系統(tǒng)在公司上線。光大證券還表示，該系統(tǒng)是在信息技術(shù)部的全力配合下，由公司各部門通力合作，歷經(jīng)一百多天夜以繼日的工作，多達(dá)六次的技術(shù)模擬測(cè)試，最終成功上線交易。交易客戶、合作伙伴以及美國(guó)Sungard大陸技術(shù)團(tuán)隊(duì)均對(duì)公司的專業(yè)水平、敬業(yè)精神以及辦事效率給予高度評(píng)價(jià)。令人諷刺的是，光大證券此次“8·16事件”最早指向的也是其套利系統(tǒng)供應(yīng)商金仕達(dá)，而8月16日，恰是金仕達(dá)交易系統(tǒng)上線三周年之日。

另外一個(gè)例子是光大銀行的網(wǎng)銀安全系統(tǒng)。早在2011年，銀監(jiān)會(huì)就注意到光大銀行網(wǎng)銀安全的問(wèn)題， 并專門委托國(guó)家信息安全專業(yè)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)對(duì)光大銀行網(wǎng)上銀行和網(wǎng)站系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試，發(fā)現(xiàn)了該網(wǎng)站存在內(nèi)部信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、釣魚(yú)網(wǎng)站攻擊風(fēng)險(xiǎn)以及信息安全防護(hù)措施不嚴(yán)密等問(wèn)題。盡管屢次被曝光，也引起監(jiān)管層的關(guān)注，但這些事件并未得到光大銀行準(zhǔn)確、科學(xué)的回復(fù)與整治。

輕視軟件忽視安全 建設(shè)一流或稱空談

一家以做套利交易見(jiàn)長(zhǎng)的券商資管部門總經(jīng)理表示，“8·16事故”原因背后恰恰反映出光大證券輕視軟件采購(gòu)。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，以量化套利為主的光大證券策略投資部比起傳統(tǒng)權(quán)益類投資，對(duì)于系統(tǒng)安全性要求更高，因“貪便宜”而忽視安全性，可謂“因小失大”。

面對(duì)著輿論的譴責(zé)，投資者的失望，光大集團(tuán)是否已經(jīng)意識(shí)到軟件系統(tǒng)的重要性？如果光大證券僅僅只是個(gè)例，對(duì)于投資者而言還可有些許安慰，但光大期貨、光大銀行亦有“前科”，系統(tǒng)問(wèn)題似乎已成為光大集團(tuán)的頑疾。作為以經(jīng)營(yíng)銀行、證券、保險(xiǎn)、投資管理等業(yè)務(wù)為主的特大型企業(yè)集團(tuán)，投資安全問(wèn)題是否應(yīng)該成為其重中之重的工作呢？

打開(kāi)光大集團(tuán)的官網(wǎng)，赫然醒目的是光大集團(tuán)成立30周年的標(biāo)語(yǔ)，以及“建設(shè)一流金融控股集團(tuán)”的廣告語(yǔ)，誠(chéng)心的希望光大集團(tuán)能夠吸取此次教訓(xùn)，重點(diǎn)建設(shè)關(guān)于安全方面的工作，否則一切都是空談。(記者邢梅)

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