光大證券又一業務被停

2013年08月22日 04:26
來源：新京報 作者：李蕾

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　　■ “光大‘烏龍指’事件”追蹤

新京報訊 （記者李蕾）“烏龍”事件的調查尚在進行中，光大證券非金融企業債務融資工具主承銷業務又被暫停。此前，上海證監局已經要求光大證券策略投資部證券自營業務從8月19日開始暫停三個月。

昨日，光大證券以接近跌停開盤，全天跌5.87%，報收10.27元。復牌兩日來，光大證券市值蒸發63.2億元。

月底前整改方案應報交易商協會

受“烏龍”事件拖累，光大證券又一業務被暫停。光大證券昨日盤后發布公告稱，公司8月20日收到中國銀行間市場交易商協會的通知，公司非金融企業債務融資工具主承銷業務將被暫停。這是繼光大證券“烏龍”事件以來，公司第二項被暫停的業務。

此前，上海證監局已經要求光大證券策略投資部證券自營業務從8月19日開始暫停三個月。

根據昨日的通知，因光大證券近日出現交易異常事件反映出公司在內控合規、風險管理等方面存在重大問題，該協會要求公司進行自查。自查包括該業務相關流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系，并提出相應的整改方案。自查結果和相關整改方案應于8月30日前報交易商協會。

公司對于此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束。

光大證券于2012年11月28日獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格，由于該業務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業務上實現項目收入約54萬元。

昨日資金凈流出1.6億

在連續經歷了兩次“烏龍”后，光大證券目前仍處于證監會調查中。多家券商和基金公司在“烏龍”事件后紛紛下調了公司的評級和估值。光大證券8月20日復牌首日一字跌停，在集合競價階段被逾122萬手賣單封死在跌停板，報收10.91元。從當日的成交情況看，機構出逃意愿巨大。

光大證券內部人士8月20日證實，公司策略投資部總經理楊劍波已被暫時停職，配合相關調查工作的進行。市場預計光大證券或迎來2-3個跌停。但昨日公司股價超出預期，在集合競價階段打開跌停，全天下跌5.87%。

在昨日的集合競價階段，光大證券一度暴跌，報9.85元，跌幅9.72%，巨量成交4.9億元。開盤后光大證券快速拉升，跌幅收窄至5%左右。全天成交量143.68萬手，創下光大證券上市以來單日最大成交量。

盡管在抄底資金推動下，股價逐步攀升，但盤中拋盤壓力依然巨大。從資金流來看，昨日資金凈流出1.6億元。超大單和大單凈流出，中單和小單凈流入。

不少券商在研報中稱，光大證券股價短期面臨下行壓力。華泰證券分析稱，就券商股而言遇上了短期的利空，因此券商股的走勢會受到一定影響。

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證監會：僅光大證券使用銘創高頻交易軟件

新京報訊 （記者吳敏）中國證監會昨日回應市場疑慮稱，光大證券16日烏龍交易中使用的“銘創高頻交易投資系統”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。

周二市場關注到光大證券在烏龍交易中使用的部分軟件為上海銘創軟件提供，隨即在這家公司網頁上發現，該公司稱有80多家券商使用該公司軟件。

證監會昨日回應稱，光大證券使用的“銘創高頻交易投資系統”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。銘創公司在與光大證券的合作協議中承諾，自合同簽約日（2013年2月1日）起，1年內不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。

據證監會了解，目前有17家證券公司及4家期貨公司使用該公司開發的“銘創企業證券投資及資產管理軟件”，該軟件的功能主要是供自營或資產管理部門進行投資管理，不具備高頻交易功能，與光大證券使用的“銘創高頻交易投資系統”不同。

不過證監會也表示，對于程序化交易帶來的安全問題，證監會高度重視，在處理光大證券事件的同時，也將對券商使用程序化交易系統的隱患進行排查。

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