光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資主承銷業(yè)務(wù)被暫停

2013年08月22日 04:36
來源：證券日?qǐng)?bào)

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■本報(bào)記者朱寶琛

光大證券21日發(fā)布公告，稱公司于8月20日收到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》。通知稱，因近日出現(xiàn)交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問題，公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)將被暫停。

通知要求，公司應(yīng)對(duì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，認(rèn)真查找存在的問題，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。

通知同時(shí)指出，公司對(duì)于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。公司應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。

在調(diào)查和整改期間，公司應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則，規(guī)范開展銀行間市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，履行各項(xiàng)義務(wù)和職責(zé)，并對(duì)協(xié)會(huì)相關(guān)調(diào)查和自律管理予以配合。

光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬(wàn)元。

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