光大證券打開跌停

2013年08月22日 04:56
來源：京華時報 作者：敖曉波

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經(jīng)歷了“8·16事件”后，光大證券儼然已成過街老鼠，人人喊打。繼證監(jiān)會和中金所叫停相關(guān)業(yè)務(wù)之后，昨天，中國銀行間市場交易商協(xié)會也在光大證券的傷口上撒了一把鹽，公司的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)遭暫停。原本以為復(fù)牌之后會連遭跌停的光大證券昨天卻出人意料地受到神秘資金的關(guān)注，打開跌停。

暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資業(yè)務(wù)

光大證券昨天發(fā)布公告稱，8月20日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會《關(guān)于開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)規(guī)范自查的通知》，由于光大證券公司近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應(yīng)建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求，銀行間市場交易商協(xié)會暫停光大證券非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

此外，光大證券應(yīng)對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理、人員管理等體系進行自查，認(rèn)真查找存在的問題，并提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報交易商協(xié)會。

中國銀行間市場交易商協(xié)會強調(diào)，光大證券對于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。公司應(yīng)協(xié)調(diào)聯(lián)席主承銷商切實負(fù)起責(zé)任，共同認(rèn)真履行相關(guān)職責(zé)。對于該項業(yè)務(wù)的叫停對公司將會產(chǎn)生哪些影響，光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實現(xiàn)項目收入約54萬元。

巨量神秘資金接盤打開跌停板

市場人士普遍預(yù)計的光大證券復(fù)牌后將連續(xù)三個跌停的一幕沒能上演。

繼復(fù)牌首日封死跌停之后，昨天出人意料地在集合競價便打開跌停，跌幅9.72%報9.85元，成交近5億元，創(chuàng)出天量。隨后在蜂擁的抄底資金推動下，光大證券股價逐步向上攀升。與此同時，盤中拋盤也持續(xù)涌出，光大證券最高回升到10.38元時便再度震蕩回落，全天維持低位震蕩，截至收盤，下跌5.87%，收于10.27元，成交達14.5億，達上市以來高值，位于上交所當(dāng)日排名之首。復(fù)牌兩日市值蒸發(fā)達63億元。

在昨天的集合競價階段，光大證券成交額高達近5億元，從成交明細(xì)上可以看到，絕大多數(shù)成交集中在9時22分至9時25分之間，其中有多筆成交單都在近50萬手，把光大證券的股價從跌停板拉到9.85元。而可以肯定的是，只可能是機構(gòu)能夠有如此大的手筆，在市場普遍預(yù)期光大證券三個跌停板的情況下，如此行為可算是雪中送炭。

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證監(jiān)會將排查券商交易系統(tǒng)

證監(jiān)會表示，經(jīng)了解，光大證券使用的“銘創(chuàng)高頻交易投資系統(tǒng)”是定制軟件，目前為光大證券獨家使用。銘創(chuàng)公司在與光大證券的合作協(xié)議中承諾，自合同簽約日(2013年2月1日)起，1年內(nèi)不向除光大證券策略投資部以外的第三方銷售。

證監(jiān)會對于程序化交易系統(tǒng)帶來的安全問題高度重視，在處理光大證券事件的同時，將對證券公司使用的程序化交易系統(tǒng)的風(fēng)險隱患進行排查，防止發(fā)生類似事件。

京華時報記者敖曉波

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