光大證券非金融企業債務融資主承銷業務被暫停

2013年08月22日 06:20
來源：中國證券報－中證網 作者：朱茵

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光大證券公告顯示，公司20日收到的中國銀行間市場交易商協會《關于開展非金融企業債務融資工具主承銷業務規范自查的通知》稱，暫停光大證券非金融企業債務融資工具主承銷業務。自查結果和相關整改方案應于30日前報協會。

通知指出，光大證券近日出現的交易異常事件反映出光大證券在內控合規、風險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協會關于主承銷類會員應建立健全風險管理和內部控制制度的自律管理相關要求。為維護市場秩序，確保光大證券規范開展非金融企業債務融資工具相關業務，協會要求光大證券采取以下措施：

一是暫停光大證券非金融企業債務融資工具主承銷業務。待相關問題查明后，協會將依據協會自律規則和證券公司類主承銷商管理要求對光大證券存在的問題采取相應自律管理措施。

二是光大證券應對非金融企業債務融資工具業務相關業務流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查，認真查找存在的問題，并提出相應的整改方案。

三是光大證券對于此前主承銷的已發行債務融資工具應繼續履職盡責到債務融資工具存續期結束。光大證券應協調聯席主承銷商切實負起責任，共同認真履行相關職責。

四是在調查和整改期間，光大證券應嚴格遵守相關法規和協會自律規則，規范開展銀行間市場各項業務，履行各項義務和職責，并對協會相關調查和自律管理予以配合。

公告介紹，光大證券于2012年11月28日獲非金融企業債務融資工具主承銷業務資格，由于該業務在公司尚處于起步階段，截至目前公司在該業務上實現項目收入約54萬元。

資料顯示，協會于2012年11月28日公布，國泰君安、招商證券和光大證券等10家證券公司獲銀行間市場非金融企業債務融資工具主承銷商業務資質。

Wind數據顯示，2012年，銀行間市場中期票據和短期融資券合計發行1812期，募集資金約2.7萬億元，分別比上一年度增加65%和47%。非金融企業債務融資工具的發行量和市場存量已居債券市場首位。

另據公告，光大證券21日收到上海證監局《關于對光大證券股份有限公司采取責令限期改正、限制業務活動監管措施的決定》，責令公司限期改正，并進行內部責任追究，在2013年8月19日至2013年11月18日期間，暫停公司策略投資部證券自營業務。光大證券需及時向上海證監局書面報告整改及責任追究情況。

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