光大證券國債烏龍致業(yè)務被暫停 稱形象損失更大

2013年08月22日 07:29
來源：成都商報 作者：王硯丹

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備受矚目的光大證券（601788）依然無法擺脫“烏龍”事件帶來的煩惱。今日，光大證券發(fā)布公告稱，因內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）暫停了公司非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務。

國債“烏龍指”致業(yè)務被暫停

在策略投資部系統(tǒng)出錯導致上周五大盤驚天異動后，本周一光大證券金融市場總部在銀行間本幣交易系統(tǒng)進行現(xiàn)券買賣成交報價時,誤將債券賣價收益率報為4.20%，后被交易對手成交，債券面額為1000萬元。最終光大證券和對手達成協(xié)議不交割。

但是由于此事恰逢“8·16”事件余波未平，光大證券再次被推上風口浪尖。公告顯示，銀行間市場交易商協(xié)會認為，光大證券“近日出現(xiàn)的交易異常事件反映出在內(nèi)控合規(guī)、風險管理等方面存在重大問題，不符合交易商協(xié)會關(guān)于主承銷類會員應建立健全風險管理和內(nèi)部控制制度的自律管理相關(guān)要求。”因此協(xié)會暫停光大證券非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務，并要求公司對相關(guān)業(yè)務流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風險管理、人員管理等體系進行自查，并在8月30日之前提出相應的自查結(jié)果和整改方案。

光大證券指出，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務融資工具主承銷業(yè)務資格，此項業(yè)務在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務上實現(xiàn)項目收入約54萬元。考慮到光大證券在2012年凈利潤達到10.03億元，因此被暫停這項業(yè)務不會對光大證券的經(jīng)營產(chǎn)生太大影響，但是對公司新業(yè)務取得和開展以及自身形象可能都不是好事。

分析師紛紛下調(diào)公司評級

本周以來，針對光大證券的“烏龍”事件，不少分析師下調(diào)了光大證券的評級。如宏源證券將光大證券評級下調(diào)為“中性”，指出此次事件將使公司在短時間的后續(xù)業(yè)務開展中風控整體較過去趨嚴，業(yè)務規(guī)模擴張和效率可能受到牽制，整體信譽也將受到負面影響，導致各業(yè)務受到拖累，預計公司2013年每股收益將比此前市場預期下降可能10%～20%。安信證券直接將公司評級下調(diào)至“中性-A”，指出“烏龍”事件對公司間接影響巨大，“平安證券由于保薦問題今年分類評級由A類降到C類，明年光大證券評級有下調(diào)可能性，將影響公司凈利潤約2%。” 成都商報記者王硯丹

同步播報

光大證券昨打開跌停

不少融資客止損出局

在周二出現(xiàn)一字跌停后，周三由于早盤集合競價階段出現(xiàn)大量買單，光大證券股價在大幅低開9.72%后迅速上攻，跌幅快速縮窄，但全天仍在低位運行，最終以下跌5.87%報收。全天成交14.5億元。短短兩個交易日，光大證券市值蒸發(fā)63.27億元，并且再一次跌破了去年8月擬定的定增底價11.65元/股。

根據(jù)上交所延遲公布的數(shù)據(jù)，周二的跌停板上，光大證券沒有發(fā)生任何融券賣出，只發(fā)生了少量融券償還。與此同時，融資者似乎更為激進。周二光大證券共發(fā)生了28.67萬股融資買入，折合金額312.79萬元。按照周三收盤價計算，這些激進的融資者已經(jīng)損失18.35萬元。當然，止損的融資者更多，周二光大證券共發(fā)生103.19萬股融資償還，截至收盤融資余量尚有3851.62萬股。

從日K線來看，光大證券歷史最低價格為6月25日創(chuàng)下的9.15元（前復權(quán)后），目前其價格距此僅一步之遙。今年以來，公司股價跌幅達到26.70%，大部分融資買入光大證券的投資者可能都顆粒無收。

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