光大事件凸顯企業(yè)制度建設(shè)不足

2013年08月23日 01:13
來源：中國證券報 作者：傅子恒

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光大證券“8·16”事件爆發(fā)后，市場在嘩然中進行了諸多反思，許多券商迅速進行了合規(guī)與風(fēng)控制度與工作的重新審視部署，檢查自身對操作風(fēng)險有效監(jiān)管以及突發(fā)事件的及時應(yīng)對處理能力。從各方反應(yīng)來看，光大事件昭示出的反面警示意義，符合辯證法認(rèn)為的“壞事情也可以變?yōu)楹檬虑椤痹瓌t，市場就是由無數(shù)的正、反面的事件推動進步的。

對券商而言，應(yīng)從事件中吸取教訓(xùn)，杜絕類似事件在今后再度發(fā)生。市場的反思與建議已足夠多，其辦法或者“藥方”都離不開一點，即要求與督促從業(yè)者主觀上嚴(yán)肅認(rèn)真，以及券商在客觀上進行嚴(yán)格的風(fēng)控監(jiān)管。

從主觀方面分析，對于事件發(fā)生的原因，筆者認(rèn)為，這是從業(yè)人員缺乏基本的職業(yè)精神與工作責(zé)任心所造成。對于高風(fēng)險投資操作而言，一個普通的工作人員瞬間可能造成數(shù)千萬、數(shù)億損失，甚至將公司多年的經(jīng)營成果毀于一旦。對于如此重要的崗位與工作，不用去懷疑操作人員缺乏足夠的專業(yè)技能訓(xùn)練，但必須質(zhì)疑其缺乏對工作的足夠敬業(yè)、認(rèn)真與責(zé)任心。在以物質(zhì)利益交換為目的的高度商業(yè)化現(xiàn)代社會，對工作保持基本的熱忱、基本的敬畏心與責(zé)任心，應(yīng)該還是每一位職場中人應(yīng)該堅守的底線。

通過分析，筆者認(rèn)為，造成認(rèn)真態(tài)度與職業(yè)精神缺失的原因可能有多方面原因。主觀世界是客觀世界的反映與折射，當(dāng)社會在浮躁中只追求短期利益時，當(dāng)出現(xiàn)收入分配與發(fā)展機會不平等、企業(yè)內(nèi)外部制度與機制不公平時，人們在心態(tài)失衡中就很容易喪失基本的職業(yè)操守，由此也就失卻了認(rèn)真與敬業(yè)精神。當(dāng)然，認(rèn)真與執(zhí)業(yè)精神的缺失也可能與合規(guī)、監(jiān)管等企業(yè)內(nèi)部控制制度有關(guān)，企業(yè)缺乏嚴(yán)厲的外部監(jiān)管與懲處機制。

僅就“8·16”事件本身而言，目前查出的問題包括軟件程序設(shè)計原因、操作員操作失誤原因、風(fēng)險內(nèi)控機制未能有效發(fā)揮作用等多重原因。逐一分析都存在認(rèn)真精神與責(zé)任意識問題，比如軟件程序設(shè)計問題，對一家普通的企業(yè)而言，項目的承建要經(jīng)歷立項、承建公司資質(zhì)考察與選擇確定、產(chǎn)品開發(fā)實施、驗收、試用、后期運行維護等多個環(huán)節(jié)。如此重大項目在立項、建設(shè)決策過程中都需要進行風(fēng)險控制論證。而從事件所暴露出的問題中，不能不使人懷疑企業(yè)風(fēng)險決策是否缺乏健全流程，沒有做到嚴(yán)肅認(rèn)真地執(zhí)行。一家企業(yè)內(nèi)控制度是整個制度的重要方面，企業(yè)管理在出現(xiàn)問題的同時，如果再遭遇員工對未來發(fā)展、收入分配、個人發(fā)展機遇不平等等方面產(chǎn)生不滿情緒時，也當(dāng)然可能會影響其對崗位工作熱情與精力的投入。

總而言之，要杜絕類似“8·16”事件的發(fā)生，需從合規(guī)等有效外部監(jiān)管機制、改進企業(yè)內(nèi)控制度、強化從業(yè)者職業(yè)操守三個方面進行落實。這三個方面是相輔相成的，其中制度與機制建設(shè)是關(guān)鍵因素，它直接或者間接深刻影響著對從業(yè)者職業(yè)道德操守的建設(shè)。

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