烏龍指6天后光大證券總裁辭職

2013年08月23日 04:37
來源：新京報(bào) 作者：李蕾

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新京報(bào)訊（記者李蕾）受累“烏龍”事件，光大證券現(xiàn)人事地震。昨日，光大證券總裁徐浩明辭職。因?yàn)觚埵录剔o職的券商高管，在A股市場上尚屬首例。昨日中午，光大證券臨時(shí)停牌，發(fā)布公告稱，董事會同意徐浩明辭去光大證券總裁職務(wù)。公司股價(jià)昨日停牌前報(bào)收9.98元，跌2.82%。

集團(tuán)免去徐浩明黨委書記職務(wù)

光大證券在公告中稱，經(jīng)過董事會審議后，同意接受徐浩明提出的辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務(wù)的申請；同意公司董事長袁長清代行光大證券股份有限公司總裁職責(zé)。

據(jù)中國證券網(wǎng)消息，昨天上午光大集團(tuán)亦召開黨委會，決定免去徐浩明光大證券黨委書記、委員職務(wù)。

8月16日，光大證券策略投資部自營業(yè)務(wù)在使用套利系統(tǒng)時(shí)出錯(cuò)，導(dǎo)致大盤異動(dòng)，隨后證監(jiān)會啟動(dòng)對光大證券的調(diào)查。

徐浩明是光大證券第二個(gè)受累于此次重大風(fēng)險(xiǎn)事故的核心人物。此前，光大證券內(nèi)部人士已經(jīng)確認(rèn)公司策略投資部門負(fù)責(zé)人楊劍波被公司暫停職務(wù)，協(xié)助監(jiān)管部門調(diào)查處理。策略投資部正是造成A股異動(dòng)的“罪魁禍?zhǔn)住薄?/p>

復(fù)牌后跌幅近18%

根據(jù)公告，光大證券股票自2013年8月22日13點(diǎn)起臨時(shí)停牌，并于2013年8月23日復(fù)牌。

此前，由于重大風(fēng)險(xiǎn)事故，光大證券曾于8月16日中午臨時(shí)停牌，并在8月19日復(fù)牌后跌停。首次停牌前，光大證券報(bào)收12.12元，昨日再次停牌報(bào)收9.98元，按此計(jì)算，光大證券復(fù)牌后三個(gè)交易日內(nèi)跌幅達(dá)到17.7%。以其341800萬股的總股本計(jì)算，光大證券復(fù)牌三日市值蒸發(fā)73億。不少券商預(yù)測公司股價(jià)依然面臨下行壓力。

值得注意的是，光大證券今年5月獲證監(jiān)會批復(fù)，核準(zhǔn)該公司非公開發(fā)行不超過6億股新股，按增發(fā)價(jià)格計(jì)算，再融資規(guī)模為70億元，該批復(fù)自核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個(gè)月內(nèi)有效。

此前由于在天豐節(jié)能IPO造假中，公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，按照規(guī)定，正在被立案調(diào)查的上市公司，不得非公開發(fā)行股票，因此，光大證券的70億元再融資計(jì)劃將被迫擱置。此次重大風(fēng)險(xiǎn)事故中，公司再次被立案調(diào)查；且光大證券此前增發(fā)價(jià)格為11.65元，而目前光大證券股價(jià)為9.98元，遠(yuǎn)低于增發(fā)價(jià)格，如股價(jià)繼續(xù)下行，再融資計(jì)劃能否順利成行存疑。

■ 人物

徐浩明：被指缺乏金融實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

掌舵光大證券8年，徐浩明在一筆72.7億元的烏龍交易6天后辭職。成為A股歷史上第一個(gè)因?yàn)觚埥灰锥剔o職的券商高管。

進(jìn)入光大證券前多為行政職務(wù)

8月18日，“烏龍”事件發(fā)生后的第三天，光大證券召開事故說明媒體會。徐浩明參加了這次會議，向投資者道歉。這一天距離他意氣風(fēng)發(fā)地主持光大證券上市整整過去四年。

“這兩天來我們確實(shí)深感不安，心情也是非常的沉重。我們真誠地向廣大投資者道歉。”徐浩明說。

8月16日的烏龍交易背后，一些市場評論意見將矛頭指向掌舵者徐浩明，認(rèn)為他缺乏金融實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

徐浩明最早在交通銀行任職，光大集團(tuán)前董事長王明權(quán)曾在交行任高管，徐浩明隨王明權(quán)來到光大集團(tuán)，歷任王明權(quán)辦公室秘書、集團(tuán)辦公廳主任等職。

在交行任職期間，徐浩明曾研究過美國大通銀行的經(jīng)營管理，并與他人聯(lián)名寫成文章刊發(fā)在1998年的《新金融》期刊上。

2003年，徐浩明進(jìn)入光大證券任副總裁，2005年接任總裁。業(yè)內(nèi)人士提及的無金融實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，即指其在進(jìn)入光大證券之前的履歷多為行政職務(wù)。

“省錢”致團(tuán)隊(duì)出走

但2003年之后，徐浩明就參與了光大證券的一線管理，自營部門正是他任副總裁之日開始就管理的部門。

任總裁后，徐浩明主持光大證券的上市事宜。最終在2009年，光大證券完成了A股IPO。但徐浩明管理下的光大證券問題也出現(xiàn)在這一時(shí)期。

2007年3月，光大證券籌備IPO正酣，光大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家高善文突然在內(nèi)部宏觀報(bào)告會上提出離職，隨后拉開一次著名的研究所集體跳槽事件，高善文帶領(lǐng)光大證券研究所部分研究人員跳槽至安信證券。

昨日，經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉紀(jì)鵬在網(wǎng)易訪談中稱，徐浩明是一個(gè)非常謹(jǐn)小慎微的人，骨子里少有那種犯罪的基因。“他有可能為了省錢，人家花一百萬弄完善一點(diǎn)的系統(tǒng)，他可能花十萬買一個(gè)。”劉紀(jì)鵬曾經(jīng)是光大證券獨(dú)立董事。

研究所核心的跳槽，緣由也在“省錢”這點(diǎn)上，光大證券未能兌現(xiàn)給研究所的傭金。據(jù)2007年的公開媒體報(bào)道，不只是研究所，保薦代表人數(shù)量一度處于證券行業(yè)第二位的光大證券，其保薦代表流失了近一半。

曾主張加大“創(chuàng)新業(yè)務(wù)”投入

2009年8月光大證券登陸A股，成功募集109億元資金，徐浩明在接受媒體采訪時(shí)表示，光大證券將在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上加大投入，形成創(chuàng)新業(yè)務(wù)的先發(fā)優(yōu)勢。徐浩明此時(shí)描述的創(chuàng)新業(yè)務(wù)包括：直投業(yè)務(wù)、光大期貨、融資融券和金融衍生品創(chuàng)新（包括套利等）。

而今年8月16日出事的交易，也正涉及其中這些創(chuàng)新業(yè)務(wù)：光大證券在套利交易中出現(xiàn)錯(cuò)誤交易，隨后通過股指期貨對虧損進(jìn)行了鎖定。出事部門的負(fù)責(zé)人也恰是2004年徐浩明開始重用的楊劍波。

徐浩明力推的直投業(yè)務(wù)，也問題頗多。此前光大證券內(nèi)部員工曾向媒體爆料，稱其下直投公司4年16單項(xiàng)目中，僅有1單上市，13單出現(xiàn)浮虧。

今年來光大證券屢次“踩雷”。在首輪30家擬IPO企業(yè)財(cái)務(wù)核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè)，其中兩家企業(yè)被爆出財(cái)務(wù)作假。并因天豐節(jié)能項(xiàng)目被證監(jiān)會立案調(diào)查，成為第5家被暫停受理IPO申請的券商。數(shù)據(jù)顯示，自2004年保薦制實(shí)施以來，光大證券合計(jì)被采取監(jiān)管措施8次。

在徐浩明掌舵光大證券的8年間，公司從券商的“領(lǐng)頭羊”漸漸走向沒落。

因此有券商人士表示，光大證券原本問題也不少，現(xiàn)在出了事，需要人負(fù)責(zé)。“徐浩明辭職，也恰當(dāng)其時(shí)。”

徐浩明

●1988年任職于上海體制改革研究所

●1991年歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，黨委秘書等職

●2000年歷任中國光大集團(tuán)有限公司董事會秘書，執(zhí)董辦主任等職

●2002年9月起任光大證券有限責(zé)任公司董事

●2003年2月份起，任光大證券有限責(zé)任公司董事、副總裁、總裁。

新京報(bào)記者吳敏李蕾

■ 分析

光大證券難逃內(nèi)幕交易嫌疑

據(jù)新華社電 “8·16”事件中，光大證券在早盤錯(cuò)誤買入72億元權(quán)重股股票，推高了市場價(jià)格，在下午2時(shí)20分向市場公布之前，此信息當(dāng)屬內(nèi)幕信息。

關(guān)于光大證券做空股指期貨是否屬違法違規(guī)行為，北京工商大學(xué)證券期貨研究所所長胡俞越說，這取決于光大證券建立股指期貨空單倉位究竟是事前、事中還是事后。

而根據(jù)光大證券公告，16日11時(shí)07分，該公司交易員通過系統(tǒng)監(jiān)控模塊發(fā)現(xiàn)成交金額異常，隨后為了對沖股票持倉風(fēng)險(xiǎn)，即開始賣出股指期貨IF1309空頭合約，當(dāng)天下午開盤后，光大證券繼續(xù)賣出股指期貨空頭合約，以對沖風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)2012年發(fā)布的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

光大證券在公告之前就已經(jīng)大舉做空，雖然公司有止損的解釋，但的確是利用未公開信息來避免自身損失，難逃內(nèi)幕交易的嫌疑。因此，光大證券要付出的代價(jià)恐怕不只是總裁辭職。