光大證券管理層買單“烏龍事件”：收權和換人

2013年08月23日 05:16
來源：證券日報

人參與條評論

截至目前，光大證券因“烏龍指”事件已連續收到5起處罰或監管措施

■本報記者熊欣

雖然監管部門立案調查結果尚未公布，但光大證券的內部整頓和自救行動已然拉開大幕。

光大證券昨日下午再度臨時停牌。光大證券發布臨時公告稱，公司董事會會議已審議通過了相關議案，同意接受徐浩明提出的辭去光大證券股份有限公司董事、總裁職務的申請，并同意公司董事長袁長清代行光大證券股份有限公司總裁職責。與此同時，在昨日上午光大集團召開的黨委會上，徐浩明被免去光大證券股份有限公司黨委書記、委員職務。

這意味著，在8月16日“烏龍指”事件發生近一周以來，隨著監管層的調查接近尾聲以及輿論的持續發酵，光大證券開始展開內部整頓和自救行動。從目前的公開信息來看，“買單者”是光大證券管理層。

徐浩明是截至目前光大證券為8月16日“烏龍指”事件買單的第二人。此前，光大證券證實，公司原策略投資部總經理楊劍波已經被停職并協助調查。

值得注意的是，根據公開信息，對于光大證券8月16日“烏龍指”事件本身，截至目前的核查結果指向系統故障而非人為操作差錯。而從徐浩明昨日“下課”來看，在系統缺陷或者發生故障之外，光大證券管理層面也有失職嫌疑，難辭其咎。事實上，在監管部門此前通報情況中，已明確指出“光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。”

管理層的失職嫌疑出自哪里？一位業內人士昨日接受記者采訪時表示，盡管監管層的調查結果尚未公布，但從種種跡象來看，在8月16日上午11時06分“烏龍指”發生后，光大證券在未及時履行信息披露義務的情況下，利用未公開信息大舉買入期指空單來鎖定風險避免損失，難逃內幕交易的嫌疑。光大證券的管理層對此可謂應對失當。

在換人的同時，光大證券還對管理層進行了收權。本報記者注意到，光大證券昨日召開的董事會會議，同時還審議通過了《關于修訂董事會對公司總裁授權書的議案》。本報記者昨日就此聯系了光大證券董秘梅鍵，不過梅鍵婉拒了記者的采訪，“公司立案調查期間，不便接受采訪。”

在8月16日“烏龍指”事件發生的當天收市后，梅鍵曾接受本報記者獨家電話采訪。當時他表示，這起事件的發生，對公司今后的發展有幫助，公司治理以及風控制度將進行整改和完善。

截至目前，光大證券因“烏龍指”事件已連續收到5起處罰或監管措施。

8月18日晚間，中國證監會和上海證監局分別對光大證券下達立案調查通知書和暫停策略投資部證券自營業務活動的事先告知書。8月19日，中國金融期貨交易所決定對光大證券自營業務股指期貨交易采取限制開倉措施。8月20日，中國銀行間市場交易商協會決定暫停光大證券的非金融企業債務融資工具主承銷業務。8月21日，上海證監局決定對光大證券采取責令限期改正、限制業務活動監管措施，暫停公司策略投資部證券自營業務。