徐浩明辭任光大證券總裁或為監管處罰內容之一

2013年08月23日 10:17
來源：東方早報作者：忻尚倫

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徐浩明成“8·16”事件后光大證券首位離職高管。

早報記者忻尚倫

光大證券股份有限公司（光大證券，601788）“8·16”事件發生6天后，首位高管被免職。

中國光大集團（光大集團）官方網站8月22日發布的公告顯示，當天上午，光大集團召開黨委會，決定免去徐浩明光大證券股份有限公司（光大證券）黨委書記、委員職務；光大證券董事會同時審議通過，徐浩明辭去光大證券董事、總裁職務。光大證券在22日午盤時發布徐浩明辭職公告，由董事長袁長清代行總裁職務。光大證券昨日停牌半日，今日復牌。

現年48歲的徐浩明從2005年起擔任光大證券總裁職務。8月16日，光大證券策略投資部自營業務出現烏龍事件，導致上證指數瞬間暴漲5.69%，證監會已立案調查，相關處罰措施也相繼出臺。但光大的公告并未明確此次人事變動是否與“8·16”事件有關。

不過市場人士普遍認為，徐浩明是因“8·16”事件引咎辭職，而亦有證券業內人士認為，“8·16”事件僅是引爆光大證券高層人事變動的導火索。

高管問責

或為監管處罰內容之一

光大證券2012年年報顯示，徐浩明除了擔任光大集團黨委書記、委員，以及光大證券總裁、董事外，還擔任光大證券全資子公司光大資本投資有限公司、光大證券金融控股有限公司董事長。

公開資料顯示，徐浩明，1965年生，工商管理碩士；1988年畢業于上海財經大學工業經濟系；1991年至2000年，徐浩明任職于交通銀行，歷任綜合處處長、黨委辦公室綜合處處長、黨委秘書等職；2000年后，徐浩明進入光大集團，歷任中國光大集團（香港）有限公司執董辦主任、光大集團辦公廳主任；2003年2月，徐浩明調任光大證券、任副總裁；2005年3月，徐浩明升任光大證券總裁。

8月18日，證監會披露，由于光大證券策略投資部的程序錯誤，導致出現A股市場最大的“8·16”風波。接近光大證券內部人士透露，自“8·16”風波發生后，證監會、上海證監局、上海證券交易所、光大集團等主要負責人便齊聚光大證券，高管問責程序就此展開，“至少會有一名副總裁級別以上高管將引咎辭職”。

據悉，目前對“8·16”事件的現場調查已基本結束，或許不久后證監會就會公布處罰結果。“而徐浩明的辭職，或許也是處罰內容之一。”一證券業內人士昨日說道，“問責是否會繼續，目前還不好說。”

從證監會和光大證券披露的內容看，“8·16”事件的漩渦核心為光大證券策略投資部。該部門負責人楊劍波是光大證券元老級人物，現已被暫時停職協助調查，該部門業務全部暫停。上述業內人士稱，單從業務角度看，還可能被問責的包括主管策略投資部、以及主管合規風控的高管。

公開資料顯示，現年52歲的袁長清自2011年3月起擔任光大證券董事，2011年6月升任董事長。2008年11月起至今擔任光大集團黨委委員、紀律檢查委員會書記，目前還擔任光大集團副總經理。曾任中國工商銀行新疆區分行、河南省分行黨委書記、行長，中國工商銀行黨委組織部長兼人力資源部總經理等職務。

徐浩明曾力推創新轉型

在徐浩明任職光大總裁期間，光大證券于2009年完成了A股IPO計劃，成為A股第二家IPO券商。

IPO時，徐浩明在提及光大證券未來五大發展路線時曾表示，要提高客戶服務能力和風險管理兩個核心能力；逐步提高創新業務在整個收入和利潤結構中的比重；“解決好兩大重要的問題，一個是人的問題，另一個是機制的問題”。

在擔任光大證券副總裁兩年期間，徐浩明分管的業務部門即為信息技術、自營以及研究所。“因為光大證券的創新業務此前一直為行業領頭，徐浩明的想法也是希望能保持這種創新的領頭地位。”光大證券一內部人士評論道。

雖然是做行政事務出身，但徐浩明早早就籌劃光大轉型，大力發展金融衍生品、另類投資、資產管理等券商業務。在他的主導下，光大證券的金融衍生品部分拆成了策略投資部和資產管理部。

在2009年IPO前夕的一次媒體專訪中，徐浩明就曾表示，金融衍生品業務正全方位拓展各項相關創新業務，爭取成為國內首批推出基于股指期貨的套利、長短倉策略、A股指數掛鉤結構性產品的券商，并適時推出其他類型產品。

“光大的轉型計劃制定得很早，如果按照這條路順暢地走下去，光大不應該是今天的地位。”光大證券一內部人士曾嘆息道。他表示，證券公司在集團里的地位一直不高，但很多重大事務還是要通過集團決策層才能拍板。“往往一個新的決議，從遞交計劃書到最終獲得批復，時間跨度太長。而券商創新往往就是搶第一家，成為第一，你就是行業領軍人物。”

徐浩明的伯樂是光大集團原董事長王明權。

公開資料顯示，徐浩明在交通銀行期間任職就與王明權相同。2000年，徐浩明又跟隨時任交行董事長的王明權赴任光大集團；王明權任董事長，徐浩明任辦公廳主任。“當時光大集團只有3個廳級位置，徐浩明便是其中一個。”上述內部人士說道。由此可見王明權對其的器重。2007年王明權退休后，央行出身的唐雙寧接任光大集團董事長并兼任光大證券董事長。

目前，光大證券共有4名副總裁、3名助理總裁。光大證券官網顯示，排名第一的副總裁為現年45歲的薛峰，他同時還任光大證券黨委副書記一職。薛峰于2012年1月被任命為光大證券副總裁。薛峰歷任央行大連市分行辦公室副主任、大連開發區分行副行長、金融時報大連記者站站長、央行大連市中心支行黨群部副部長、團委書記；大連銀監局辦公室主任、大連銀監局副局長，黨委委員；光大集團總公司辦公廳副主任，黨委辦公室副主任；湖北省荊門市市委常委，荊門市副市長。

“這次徐浩明辭任總裁，對他自己、對公司，也不一定是壞事。”一業內人士評論道。

截至昨日午盤，光大證券下跌2.82%，收于9.98元/股。