徐浩明辭任光大證券總裁 或?yàn)楸O(jiān)管處罰內(nèi)容之一

2013年08月23日 10:17
來源：東方早報(bào) 作者：忻尚倫

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徐浩明成“8·16”事件后光大證券首位離職高管。

早報(bào)記者忻尚倫

光大證券股份有限公司（光大證券，601788）“8·16”事件發(fā)生6天后，首位高管被免職。

中國光大集團(tuán)（光大集團(tuán)）官方網(wǎng)站8月22日發(fā)布的公告顯示，當(dāng)天上午，光大集團(tuán)召開黨委會(huì)，決定免去徐浩明光大證券股份有限公司（光大證券）黨委書記、委員職務(wù)；光大證券董事會(huì)同時(shí)審議通過，徐浩明辭去光大證券董事、總裁職務(wù)。光大證券在22日午盤時(shí)發(fā)布徐浩明辭職公告，由董事長袁長清代行總裁職務(wù)。光大證券昨日停牌半日，今日復(fù)牌。

現(xiàn)年48歲的徐浩明從2005年起擔(dān)任光大證券總裁職務(wù)。8月16日，光大證券策略投資部自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)烏龍事件，導(dǎo)致上證指數(shù)瞬間暴漲5.69%，證監(jiān)會(huì)已立案調(diào)查，相關(guān)處罰措施也相繼出臺(tái)。但光大的公告并未明確此次人事變動(dòng)是否與“8·16”事件有關(guān)。

不過市場人士普遍認(rèn)為，徐浩明是因“8·16”事件引咎辭職，而亦有證券業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“8·16”事件僅是引爆光大證券高層人事變動(dòng)的導(dǎo)火索。

高管問責(zé)

或?yàn)楸O(jiān)管處罰內(nèi)容之一

光大證券2012年年報(bào)顯示，徐浩明除了擔(dān)任光大集團(tuán)黨委書記、委員，以及光大證券總裁、董事外，還擔(dān)任光大證券全資子公司光大資本投資有限公司、光大證券金融控股有限公司董事長。

公開資料顯示，徐浩明，1965年生，工商管理碩士；1988年畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)系；1991年至2000年，徐浩明任職于交通銀行，歷任綜合處處長、黨委辦公室綜合處處長、黨委秘書等職；2000年后，徐浩明進(jìn)入光大集團(tuán)，歷任中國光大集團(tuán)（香港）有限公司執(zhí)董辦主任、光大集團(tuán)辦公廳主任；2003年2月，徐浩明調(diào)任光大證券、任副總裁；2005年3月，徐浩明升任光大證券總裁。

8月18日，證監(jiān)會(huì)披露，由于光大證券策略投資部的程序錯(cuò)誤，導(dǎo)致出現(xiàn)A股市場最大的“8·16”風(fēng)波。接近光大證券內(nèi)部人士透露，自“8·16”風(fēng)波發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)、上海證監(jiān)局、上海證券交易所、光大集團(tuán)等主要負(fù)責(zé)人便齊聚光大證券，高管問責(zé)程序就此展開，“至少會(huì)有一名副總裁級別以上高管將引咎辭職”。

據(jù)悉，目前對“8·16”事件的現(xiàn)場調(diào)查已基本結(jié)束，或許不久后證監(jiān)會(huì)就會(huì)公布處罰結(jié)果。“而徐浩明的辭職，或許也是處罰內(nèi)容之一。”一證券業(yè)內(nèi)人士昨日說道，“問責(zé)是否會(huì)繼續(xù)，目前還不好說。”

從證監(jiān)會(huì)和光大證券披露的內(nèi)容看，“8·16”事件的漩渦核心為光大證券策略投資部。該部門負(fù)責(zé)人楊劍波是光大證券元老級人物，現(xiàn)已被暫時(shí)停職協(xié)助調(diào)查，該部門業(yè)務(wù)全部暫停。上述業(yè)內(nèi)人士稱，單從業(yè)務(wù)角度看，還可能被問責(zé)的包括主管策略投資部、以及主管合規(guī)風(fēng)控的高管。

公開資料顯示，現(xiàn)年52歲的袁長清自2011年3月起擔(dān)任光大證券董事，2011年6月升任董事長。2008年11月起至今擔(dān)任光大集團(tuán)黨委委員、紀(jì)律檢查委員會(huì)書記，目前還擔(dān)任光大集團(tuán)副總經(jīng)理。曾任中國工商銀行新疆區(qū)分行、河南省分行黨委書記、行長，中國工商銀行黨委組織部長兼人力資源部總經(jīng)理等職務(wù)。

徐浩明曾力推創(chuàng)新轉(zhuǎn)型

在徐浩明任職光大總裁期間，光大證券于2009年完成了A股IPO計(jì)劃，成為A股第二家IPO券商。

IPO時(shí)，徐浩明在提及光大證券未來五大發(fā)展路線時(shí)曾表示，要提高客戶服務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理兩個(gè)核心能力；逐步提高創(chuàng)新業(yè)務(wù)在整個(gè)收入和利潤結(jié)構(gòu)中的比重；“解決好兩大重要的問題，一個(gè)是人的問題，另一個(gè)是機(jī)制的問題”。

在擔(dān)任光大證券副總裁兩年期間，徐浩明分管的業(yè)務(wù)部門即為信息技術(shù)、自營以及研究所。“因?yàn)楣獯笞C券的創(chuàng)新業(yè)務(wù)此前一直為行業(yè)領(lǐng)頭，徐浩明的想法也是希望能保持這種創(chuàng)新的領(lǐng)頭地位。”光大證券一內(nèi)部人士評論道。

雖然是做行政事務(wù)出身，但徐浩明早早就籌劃光大轉(zhuǎn)型，大力發(fā)展金融衍生品、另類投資、資產(chǎn)管理等券商業(yè)務(wù)。在他的主導(dǎo)下，光大證券的金融衍生品部分拆成了策略投資部和資產(chǎn)管理部。

在2009年IPO前夕的一次媒體專訪中，徐浩明就曾表示，金融衍生品業(yè)務(wù)正全方位拓展各項(xiàng)相關(guān)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，爭取成為國內(nèi)首批推出基于股指期貨的套利、長短倉策略、A股指數(shù)掛鉤結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的券商，并適時(shí)推出其他類型產(chǎn)品。

“光大的轉(zhuǎn)型計(jì)劃制定得很早，如果按照這條路順暢地走下去，光大不應(yīng)該是今天的地位。”光大證券一內(nèi)部人士曾嘆息道。他表示，證券公司在集團(tuán)里的地位一直不高，但很多重大事務(wù)還是要通過集團(tuán)決策層才能拍板。“往往一個(gè)新的決議，從遞交計(jì)劃書到最終獲得批復(fù)，時(shí)間跨度太長。而券商創(chuàng)新往往就是搶第一家，成為第一，你就是行業(yè)領(lǐng)軍人物。”

徐浩明的伯樂是光大集團(tuán)原董事長王明權(quán)。

公開資料顯示，徐浩明在交通銀行期間任職就與王明權(quán)相同。2000年，徐浩明又跟隨時(shí)任交行董事長的王明權(quán)赴任光大集團(tuán)；王明權(quán)任董事長，徐浩明任辦公廳主任。“當(dāng)時(shí)光大集團(tuán)只有3個(gè)廳級位置，徐浩明便是其中一個(gè)。”上述內(nèi)部人士說道。由此可見王明權(quán)對其的器重。2007年王明權(quán)退休后，央行出身的唐雙寧接任光大集團(tuán)董事長并兼任光大證券董事長。

目前，光大證券共有4名副總裁、3名助理總裁。光大證券官網(wǎng)顯示，排名第一的副總裁為現(xiàn)年45歲的薛峰，他同時(shí)還任光大證券黨委副書記一職。薛峰于2012年1月被任命為光大證券副總裁。薛峰歷任央行大連市分行辦公室副主任、大連開發(fā)區(qū)分行副行長、金融時(shí)報(bào)大連記者站站長、央行大連市中心支行黨群部副部長、團(tuán)委書記；大連銀監(jiān)局辦公室主任、大連銀監(jiān)局副局長，黨委委員；光大集團(tuán)總公司辦公廳副主任，黨委辦公室副主任；湖北省荊門市市委常委，荊門市副市長。

“這次徐浩明辭任總裁，對他自己、對公司，也不一定是壞事。”一業(yè)內(nèi)人士評論道。

截至昨日午盤，光大證券下跌2.82%，收于9.98元/股。

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