證監會：盡快公布光大證券異常交易案處理結果

2013年08月24日 01:02
來源：第一財經日報

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蔣飛

昨日的證監會新聞發布會上，光大證券“8·16”事件不出意料地成為關注焦點。中國證監會新聞發言人表示，證監會已經依法對光大證券采取暫停業務等監管措施，但具體的事件調查結果還需要時間。另外，國債期貨的各項準備工作正在有序推進過程中。

根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》，對于風險控制指標不符合規定、內部控制不完善、經營管理混亂的證券公司，中國證監會可以區別情形，對其采取限制業務活動、責令暫停部分或者全部業務、停止批準新業務、撤銷有關業務許可等行政監管措施。如果證券公司涉嫌違反證券法規，中國證監會將依法進行立案調查和行政處罰。

此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會核查后也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。為此，上海證監局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，并責令其進行整改和內部責任追究。

同時，證監會還決定對光大證券正式立案調查。目前證監會的調查取證工作已經基本完成，正在移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監會正在組織有關專家進行論證咨詢，將盡快公布處理結果。

“8·16”事件主要暴露出證券公司合規風控方面存在漏洞，與量化交易等創新型業務的需要相比嚴重滯后。事實上這一事件發生之前，監管部門對證券公司的業務風險和合規內控進行過系統的檢查督導，但仍然發生了如此極端的風險事件。一些市場人士擔心證券市場下一步的改革創新難免受到影響。

證監會新聞發言人表示，經過監管機構與行業共同的努力，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高。但是，光大證券這次事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需繼續增強，風險控制能力有待進一步提高。證監會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內控的監管。

至于國債期貨是否會受到上述事件影響，這位發言人說，推出國債期貨是國務院2013年深化經濟體制改革的重點工作之一。目前，國債期貨各項準備工作正在有序推進過程中。