證監(jiān)會(huì)：盡快公布對(duì)光大證券調(diào)查結(jié)果

2013年08月24日 03:38
來源：證券日報(bào)

人參與條評(píng)論

暫停光大證券策略投資部證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，基金管理人無責(zé)任

■本報(bào)記者侯捷寧

23日，針對(duì)市場關(guān)注的光大證券事件的相關(guān)問題，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人接受了記者采訪。發(fā)言人指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券異常交易案的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交證監(jiān)會(huì)內(nèi)部審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會(huì)正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會(huì)將盡快公布處理結(jié)果。

暫停光大證券

策略投資部證券自營業(yè)務(wù)

發(fā)言人表示，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的證券公司，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行立案調(diào)查和行政處罰。

“此次光大證券自營交易異常事件導(dǎo)致光大證券的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，證監(jiān)會(huì)在第一時(shí)間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。”發(fā)言人指出，為此，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對(duì)光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還決定對(duì)其正式立案調(diào)查。對(duì)調(diào)查處理結(jié)果，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。

基金管理人

不存在違法違規(guī)行為

有業(yè)內(nèi)人士提出，在此次光大證券事件中，作為ETF管理人的基金公司是否負(fù)有責(zé)任？

“基金管理人在光大證券事件中不存在違法違規(guī)行為?！卑l(fā)言人明確表示，根據(jù)ETF的合同約定以及證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購贖回清單備足有效的股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購申請。此外，投資者申購ETF時(shí)如果使用當(dāng)日買入的股票，只要證券交易所確認(rèn)股票交易成功并進(jìn)行正常結(jié)算，ETF的申購申請即可確認(rèn)成功。

光大證券事件中，證券交易所對(duì)光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功并進(jìn)行了正常的結(jié)算，因此，其申購ETF使用的股票有效。上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認(rèn)光大證券申購ETF的申請，符合法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，并不存在違法違規(guī)行為。

發(fā)言人表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)則，基金管理人在光大證券事件中無權(quán)拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實(shí)際操作來看，基金管理人未獲得公開、權(quán)威信息以證明發(fā)生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權(quán)暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會(huì)違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權(quán)益。

進(jìn)一步加強(qiáng)券商內(nèi)控監(jiān)管

“光大證券這次事件仍反映出個(gè)別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還需繼續(xù)增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力有待進(jìn)一步提高?！卑l(fā)言人強(qiáng)調(diào)，下一步，證監(jiān)會(huì)將針對(duì)光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對(duì)性地采取措施，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。

據(jù)了解，內(nèi)部控制是證券公司安全運(yùn)營、持續(xù)發(fā)展的根本保障。證券公司綜合治理以來，證監(jiān)會(huì)高度重視證券公司內(nèi)控的監(jiān)管，先后出臺(tái)了《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等規(guī)定，采取了一系列措施，督促證券公司建立和執(zhí)行合規(guī)管理、動(dòng)態(tài)風(fēng)控等內(nèi)控制度，改進(jìn)加強(qiáng)信息技術(shù)管理，并針對(duì)證券公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出了具體的內(nèi)控要求。

該發(fā)言人指出，近年來，在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢下，證監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)調(diào)并不斷加強(qiáng)證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作：一是完善規(guī)則制度。根據(jù)推動(dòng)證券公司改進(jìn)加強(qiáng)內(nèi)控的工作需要，正在進(jìn)行《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的研究修訂工作。二是加強(qiáng)監(jiān)督檢查。上半年，證監(jiān)會(huì)部署了全行業(yè)的現(xiàn)場檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理為主要檢查內(nèi)容。三是在調(diào)查處理違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，同步檢查證券公司內(nèi)控相關(guān)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)缺陷和不足的，及時(shí)督促整改完善。四是推動(dòng)培訓(xùn)交流。證監(jiān)會(huì)會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織采取多種形式，組織行業(yè)就公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行培訓(xùn)、交流，推動(dòng)公司互相學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，提升行業(yè)內(nèi)控能力和水平，促進(jìn)行業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

此外，對(duì)于市場擔(dān)心的光大證券事件是否將延誤國債期貨的推出？發(fā)言人明確表示，推出國債期貨是國務(wù)院2013年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)工作之一。目前，國債期貨各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)過程中。

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