證監會：光大案正移交會內部門審理

2013年08月24日 05:03
來源：證券時報作者：于揚

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證券時報記者于揚

中國證監會新聞發言人昨日表示，對于光大證券的異常交易案，證監會的調查取證工作已經基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。此外，作為交易型開放式指數基金（ETF）管理人的基金公司接受并確認光大證券申購ETF的申請，符合法律法規和基金合同的有關規定，并不存在違法違規行為。

發言人在周五召開的新聞發布會上首先通報了對光大證券立案調查的最新進展情況：目前調查取證工作基本完成，正在移交會內相關部門審理。考慮到該案屬新型案件，為慎重起見，證監會正在組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成后，將盡快公布處理結果。而對于該事件是否將延誤國債期貨的推出，發言人說，推出國債期貨是國務院2013年深化經濟體制改革的重點工作之一，目前各項準備工作正在有序推進過程中。

至于媒體質疑的基金公司在光大證券事件中是否負有責任的問題，發言人回應稱，基金公司在此次事件中不存在違法違規行為。

“光大證券事件中，交易所對光大證券當日的所有股票交易確認成功并進行了正常的結算，因此，其申購ETF使用的股票有效。”發言人說。上證50ETF、上證180ETF的基金管理人接受并確認光大證券申購ETF的申請，符合法律法規和基金合同的有關規定。

此外，根據相關規則，基金管理人在光大證券事件中也無權拒絕光大證券申購ETF的申請。一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于基金合同、基金招募說明書約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖，如果基金管理人允許暫停申贖，不僅會違反基金合同，還可能影響其他投資者的合法權益。

發言人還介紹稱，此次異常交易事件導致光大證券的風險控制指標不符合規定，證監會在第一時間核查后也發現其策略投資部證券自營業務的內部控制存在缺陷，信息系統管理問題較多。為此，證監會上海監管局已決定依據上述規定先行對光大證券采取行政監管措施，暫停其策略投資部證券自營業務，并責令其進行整改和內部責任追究；同時，證監會還決定對其正式立案調查。

對于如何加強券商風險控制，發言人說，經過監管機構與行業共同的努力，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高，但光大證券這次事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需繼續增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監會將針對這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內控的監管。