證監會：將加強券商內控監管

2013年08月24日 06:28
來源：金融投資報作者：金訊

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PE備案與否與企業IPO發行條件無關

本報訊中國證監會23日下午召開新聞發布會，回應近期市場熱點問題。證監會表示，正在研究修訂券商風控指引制度。

日前發生的光大證券事件將券商風控管理推上了前臺。對此，證監會新聞發言人表示，證監會高度重視證券公司內控監管，出臺了一系列規定，包括證券公司內部控制指引、證券公司風險控制指標管理辦法、證券公司合規管理試行規定等等，也采取了一系列措施，督促證券公司建立和執行合規管理和動態風控等內控制度，改進加強信息技術管理，針對券商各項業務提出了具體的內控要求。近年來，在行業發展創新的新形勢下，證監會持續強調并不斷加強券商內控管理監管工作，一是完善規則制度，根據推動券商改進加強內控工作需要，正在進行證券公司內部控制指引、證券公司風險控制指標管理辦法等研究修訂工作。二是加強監督檢查，上半年部署了全行業現場檢查，風險管理和合規管理是主要檢查內容。三是在調查處理違規風險問題時，同步檢查券商風控環節，發行缺陷和不足的，及時督促整改完善。四是推動培訓交流，會同證券業協會等自律組織，采取多種形式，組織行業對風險管理和內部控制進行交流，推動公司相互學習取長補短，加強風險管理。經過監管機構和行業的共同努力，目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高，但是光大證券事件，仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需要繼續加強，風險控制能力有待進一步提高。下一步針對光大證券事件暴露的問題，監管部門將有針對性的采取措施，進一步改進和加強證券公司內控監管。

關于對光大證券采取行政監管措施，暫停光大相關業務的情況，發言人表示，此次光大證券的自營業務導致風控指標不符合規定，證監會調查后發現自營等部門內控存在問題，信息系統問題較多，所以決定先行對其采取行政監管措施。暫停證券自營業務并整改、追究。其還表示，證監會針對光大證券的調查取證工作基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。考慮到該案屬于新型案件，為慎重起見，正組織有關專家，進行論證咨詢，待相關工作完成后會及時公布。

對于基金管理人在事件中是否違規，發言人說，根據法規，基金管理人接收光大申購ETF的申請不存在違法違規情況，基金管理人也無權拒絕光大的申購申請，無權暫停申贖。

關于市場對光大烏龍指是否會影響國債期貨推出的擔憂，發言人表示國債期貨推出是國務院的重點工作之一，各項準備工作還在有序推進之中。

就新股發行體制改革，發言人表示，正在對新股發行體制改革意見進行完善，并沒有新的口徑變化，將適時發布實施。

針對“國家發改委暫停PE備案、導致PE所投企業IPO申請受到影響”的相關媒體報道，發言人表示，根據有關法律法規的規定，PE備案與否與企業IPO發行條件無關。其表示，根據有關法律法規的規定，證監會受理和審核企業IPO申請時，如果申請企業的股東存在PE基金，視同一般股東對待，該PE基金是否已在國家發改委或者地方政府部門備案，與企業IPO發行條件無關。

發言人對私募股權基金備案管理的情況進行說明時表示，正盡快研究起草統一的私募股權基金管理法規，法規發布后將基于基金業協會登記的基礎信息，對各類私募基金進行管理，并與發改委建立共同促進私募基金發展的協調配合機制。金訊