證監會：光大8·16事件取證完成基金管理人未違規

2013年08月24日 07:02
來源：成都商報電子版作者：趙陽戈

人參與條評論

在23日的通氣會上，證監會發言人指出，目前“8·16”事件調查取證工作基本完成，已移交內部審理。證監會發言人還指出，從光大證券“8·16”事件來看，券商內部管理仍存在薄弱環節，風控能力有待進一步提高。

針對光大證券“8·16”事件，證監會發言人23日表示，目前調查取證工作基本完成，目前已移交內部審理。考慮到該案屬于新型案件，為慎重起見，正組織有關專家，進行論證咨詢，待相關工作完成后會及時公布。

對于基金管理人在該事件中是否違規，發言人表示，根據法規，基金管理人接受光大證券ETF的申請不存在違法違規情況，基金管理人也無權拒絕光大證券的申購申請，無權暫停申贖。下一步，證監會將有針對性地采取措施，改進加強對證券公司內控的監管。

至于暫停光大證券相關業務，證監會表示此次光大證券的自營業務導致風控指標不符合規定，證監會調查后發現自營等部門內控存在問題，信息系統問題較多，所以決定先行對其采取行政監管措施。暫停證券自營業務并整改、追究。

“8·16”事件還引發市場對國債期貨推出的擔憂，對此，證監會表示國債期貨推出是國務院的重點工作之一，各項準備工作還在有序推進之中。此外，股指期貨運行3年來，市場運行平穩，不存在所謂的多空失衡的情況。

在23日的通氣會中，證監會還透露目前正在對新股發行體制改革意見進行完善，并沒有新的口徑變化，將適時發布實施；已批準鄭州商品交易所開展動力煤期貨交易，以健全煤炭期貨產品序列；盡快研究起草統一的私募股權基金管理法規，法規發布后將基于基金業協會登記的基礎信息，對各類私募基金進行管理，并與發改委建立共同促進私募基金發展的協調配合機制。此外，證監會在受理企業IPO申請時，如果企業股東存在PE基金，視同一般股東對待，該企業是否在國家發改委備案，與企業IPO無關。

因為“8·16”事件，23日證監會發言人還表示，正在進行證券公司內部控制指引、證券公司風險控制指標管理辦法等研究修訂工作。雖然目前證券公司的風險防控能力和內部管理水平有了明顯提高，但“8·16”事件仍反映出個別公司內部管理存在薄弱環節，風險管理意識還需要繼續加強，風險控制能力有待進一步提高。針對光大證券事件暴露的問題，監管部門將有針對性地采取措施，進一步改進和加強證券公司內控監管。