證監會將從嚴從快處理重大惡性案件

2013年08月26日 04:27
來源：上海證券報作者：郭玉志

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證監會副主席姜洋：

□ 抓緊制定股轉系統擴圍方案，掛牌

公司可發行中小企業私募債

□ 進一步完善以信息披露為中心的新

股發行體制

□ 繼續做好原油期貨市場建設，研究

開發期權等產品

□ 抓緊研究制定保護投資者尤其是中

小投資者的政策措施

⊙記者郭玉志○編輯龔維松

中國證監會副主席姜洋24日在京表示，稽查執法是證監會的一項主要業務與核心工作，是履行“兩維護、一促進”職責的根本保障。證監會將按照簡政放權、轉變職能的要求，將主要工作從行政審批向監管執法轉型，將工作重心從事前審批向事中、事后監管執法轉變。同時，在持續保持對內幕交易高壓態勢的同時，重點加強對虛假信息披露、欺詐上市和中介機構違法違規行為的打擊，從嚴從快處理市場高度關注的重大惡性案件。

姜洋是在“2013CCTV中國上市公司峰會”上作如上表述的。姜洋指出，今年1-6月，正式立案調查的上市公司違法違規案件達26起，比去年同期大幅增長。監管執法工作的不斷強化，對于維護公開、公平、公正的市場秩序，維護投資者尤其是中小投資者的合法權益，促進上市公司和資本市場的健康發展發揮了積極作用。

據介紹，上市公司是證券市場的基石，加強上市公司監管，提升上市公司群體質量，是證監會的職責所系，使命所在。多年以來，證監會不斷完善以信息披露為主線，以轄區監管責任制、綜合監管體系和快速反應機制為依托的監管框架，不斷加強日常監管和稽查執法工作。

姜洋表示，當前，整個經濟正處于轉型升級、爬坡過坎的關鍵階段，加快建設一個層次豐富、規范透明、穩健高效、開放包容、功能完善的資本市場的任務更加迫切。

證監會將按照金融更好地為實體經濟服務的要求，堅持市場化、法治化、國際化的方向，全力推動資本市場改革發展，在更高層面提升資本市場服務經濟社會發展全局的能力。重點做好以下工作：

第一，加快多層次市場體系建設，拓寬市場的廣度和深度。下一階段，要進一步壯大做優主板市場，改革發展創業板市場，加大對城市基礎設施、節能環保、信息消費、現代服務、創新創業等關鍵領域的支持力度。抓緊制定中小企業股份轉讓系統試點擴大到全國的具體方案，做好制度建設、市場推廣和組織培訓等準備工作。支持證券公司通過區域性股權轉讓市場為企業提供掛牌公司推薦、股權代理買賣等服務。推進公司債券市場制度規則統一，深化債券市場互通互融，實現金融債、信貸資產證券化產品、公司債在銀行間市場和交易所市場交叉掛牌，引入商業銀行發行公司債券。繼續擴大中小企業私募債試點的地域范圍，將發行主體范圍擴大到“新三板”掛牌公司，更好地滿足中小微企業融資需求。積極推動期貨及金融衍生品市場健康穩定發展。

第二，著力加強市場基礎性建設，優化市場運行環境。下一階段，要進一步完善以信息披露為中心的新股發行體制，修訂證券發行與承銷管理辦法等配套制度規則，促進一、二級市場均衡協調發展。適當放寬創業板對創新型、成長型企業的財務準入指標，建立符合創業板企業特點的“小額、快速、靈活”的再融資機制。抓緊推出非上市公眾公司定向發行細則，出臺非上市公眾公司并購重組管理辦法。大力發展機構投資者，形成開放、多元、包容的機構投資者隊伍。建立以系統性風險防控為核心的跨市場、跨部門、跨境金融產品及相關風險的監測監控、評估預警和應急處置機制，牢牢守住不發生系統性區域性風險的底線。圍繞重大改革監管政策和資本市場面臨的形勢任務，做好新聞宣傳和輿論引導工作。

第三，深化重點領域的改革和創新，增強市場發展活力。日前，國務院已經同意國債、動力煤、瀝青等期貨品種上市，相關期貨交易所正積極穩妥地做好上市前的準備工作。同時，繼續做好原油期貨市場建設，推動鐵礦石、秈稻、粳稻等新品種上市，研究開發期權等產品。推動證券期貨經營機構在加強風險防控的基礎上，有序開展資產管理和資產證券化等業務和產品創新，盤活企業存量資產。推動并購重組市場化改革，進一步清理簡化并購重組行政許可，豐富并購重組支付工具，拓寬并購融資渠道，實施并購重組審核分道制，通過并購重組推動產業整合，引導企業消化過剩產能。建立健全私募基金監管體系，引導私募股權投資基金、風險投資基金加大對初創期或成長期企業的支持力度。

第四，切實強化監管執法，大幅提高投資者保護水平。下一階段，證監會將按照簡政放權、轉變職能的要求，遵循嚴格執法、公正執法、文明執法的原則，轉變觀念，提高認識，將主要工作從行政審批向監管執法轉型，將工作重心從事前審批向事中、事后監管執法轉變。同時，主動加強與相關部門的協調配合，不斷完善資本市場執法體制機制。在持續保持對內幕交易高壓態勢的同時，重點加強對虛假信息披露、欺詐上市和中介機構違法違規行為的打擊，從嚴從快處理市場高度關注的重大惡性案件。推動行政執法和解試點工作和證券侵權民事賠償訴訟制度的完善。抓緊研究制定保護投資者尤其是中小投資者的政策措施，著力強化市場主體對投資者教育和保護的責任和義務，加大力度推動完善有利于投資者維權的相關制度。