肖鋼善后光大事件：九月底前給市場一個交代

2013年08月30日 09:55
來源：財經國家新聞網

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8月29日上午，證監會主席肖鋼主持召開了一場針對光大證券“烏龍”事件后續處置及加強監管的討論會議，國務院相關負責人、證券期貨監管系統各單位和相關負責人出席參加。

討論會第一部分為光大證券“烏龍”事件情況介紹及原因分析，主要是光大證券策略交易系統未經充分測試、市價委托訂單風控功能缺失、信息系統及內控管理混亂。

討論會工作報告由證監會市場部主任王建軍擬定，主要內容首先是布置近期工作，明確部門分工，共十一項：

1、由證監會稽查局、處罰委、投保局負責處理光大證券后續工作；

2、由機構部、基金部、期貨部負責證券期貨行業專項檢查；

3、由證監會市場部負責跨市場監管協調工作；

4、由征信辦負責信息安全管理；

5、由證監會機構部、深圳證券交易所提出“前端控制”方案，控制券商自營、租用交易單元的機構投資者；

6、由證監會市場部負責、中國登記結算公司配合，明確結算風險和QFII等結算違約處罰；

7、明確中國金融期貨交易所、深圳證券交易所、上海證券交易所的交易監控指標，如市場指數價量異常指標、交易金額異常指標等；

8、增強交易所對異常交易的處置能力，“技術故障”范圍要外延，研究自律監管措施，如盤中暫停賬戶當日交易；

9、建立統一系統性的市場監測機制；

10、完善機構監管；

11、開展新型交易模式的行業培訓。

報告中提到的中長期研究工作共六項：

1、證監會市場部負責研究程序化交易監管制度，如賬戶特別標識、軟件商納入監管、自動化交易專用通道；

2、法律部進行投資者保護立法研究，投資者保護基金擴大使用范圍；

3、上交所研究“熔斷機制”、錯單取消機制、買入規模前端控制等；

4、上交所研究異常交易披露問題

5、市場部研究全面DVP結算（券款對付，是指證券和資金同步交收、互為條件的一種結算方式）；

6、機構部研究流動性風險控制、應急處置，協調央行提供流動性救助。

國務院相關負責人在會上要求證監會從光大事件中吸取經驗教訓，“打一仗進一步”，并舉一反三，控制市場風險底線。

肖鋼表示，證券期貨行業及監管系統要處理好五個關系：

1、中國特色與國外先進制度的關系；

2、維護市場穩定運行和市場效率的關系；

3、監管部門與市場主體的關系（歸位盡責，應該券商做好的風險管理，不能因為有了前端監控就不做，應該交易所做好的前端監控，不能因為市場部做了就不做）；

4、信息技術系統與市場化法制化的關系；

5、市場監管與市場創新的關系（支持創新，但有的創新跑到監管前面了）。

會議并未提及光大證券事件處罰結果及投資者賠償事宜。但肖鋼表示，在九月底前，給市場一個交代。（財經國家新聞網）

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