證監會將開展證券期貨行業大檢查 監管風暴來襲
大智慧阿思達克通訊社8月30日訊，“光大烏龍事件”煽動的監管風暴進一步擴大到整個證券公司、基金公司和期貨公司領域。大智慧通訊社獲悉，中國證監會將于近期開展證券期貨行業大檢查。
“8.16”事件發生后，上海等地證監局已要求轄區內證券公司、基金公司針對光大證券(601788.SH)異常交易暴露出來的問題開展自查。如今，檢查的范圍和級別進一步擴大。
消息人士透露，中國證監會將于近期開展證券期貨行業檢查，檢查的對象主要為證券公司、基金公司和期貨公司。由證監會機構監管部、基金監管部、期貨監管部門具體負責實施。
按照慣例，類似檢查都會由證券公司、基金公司和期貨公司先行開展自查工作，將情況上報，再由證監會、各地證監局會同行業協會組織專項檢查組進行現場檢查。
業內人士分析稱，此次行業檢查應該是大范圍的，包括投資決策和交易環節、資金清算和頭寸管理以及各公司的信息技術系統等。檢查結果將直接涉及證券公司、基金公司和期貨公司今后的分類監管評級，并對未來新業務的審批產生重要影響。
“這是近期證監系統的一項重要工作，結合對光大事件的處理，證監會主席肖鋼將給市場和國務院一個交代。”消息人士稱。
證監會此前曾在全國范圍內開展信息系統安全、反洗錢工作、從業人員行為準則執行情況等大范圍檢查。
8月16日，光大證券自營交易出現問題，導致股市、股指期貨急漲暴跌。隨后證監會對事件立案調查，目前調查取證工作已經基本完成，但處理方案尚未公布。上海證監局已先行暫停光大證券策略投資部證券自營業務，并責令其進行整改和內部責任追究。光大證券總裁徐浩明已于8月22日辭職。
發稿：李書成/何巨骉審校：姜磊
[責任編輯：lanln]
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