證監(jiān)會將開展證券期貨行業(yè)大檢查 監(jiān)管風(fēng)暴來襲

2013年08月30日 14:01
來源：大智慧阿思達(dá)克通訊社

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大智慧阿思達(dá)克通訊社8月30日訊，“光大烏龍事件”煽動的監(jiān)管風(fēng)暴進(jìn)一步擴(kuò)大到整個證券公司、基金公司和期貨公司領(lǐng)域。大智慧通訊社獲悉，中國證監(jiān)會將于近期開展證券期貨行業(yè)大檢查。

“8.16”事件發(fā)生后，上海等地證監(jiān)局已要求轄區(qū)內(nèi)證券公司、基金公司針對光大證券(601788.SH)異常交易暴露出來的問題開展自查。如今，檢查的范圍和級別進(jìn)一步擴(kuò)大。

消息人士透露，中國證監(jiān)會將于近期開展證券期貨行業(yè)檢查，檢查的對象主要為證券公司、基金公司和期貨公司。由證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、基金監(jiān)管部、期貨監(jiān)管部門具體負(fù)責(zé)實施。

按照慣例，類似檢查都會由證券公司、基金公司和期貨公司先行開展自查工作，將情況上報，再由證監(jiān)會、各地證監(jiān)局會同行業(yè)協(xié)會組織專項檢查組進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

業(yè)內(nèi)人士分析稱，此次行業(yè)檢查應(yīng)該是大范圍的，包括投資決策和交易環(huán)節(jié)、資金清算和頭寸管理以及各公司的信息技術(shù)系統(tǒng)等。檢查結(jié)果將直接涉及證券公司、基金公司和期貨公司今后的分類監(jiān)管評級，并對未來新業(yè)務(wù)的審批產(chǎn)生重要影響。

“這是近期證監(jiān)系統(tǒng)的一項重要工作，結(jié)合對光大事件的處理，證監(jiān)會主席肖鋼將給市場和國務(wù)院一個交代。”消息人士稱。

證監(jiān)會此前曾在全國范圍內(nèi)開展信息系統(tǒng)安全、反洗錢工作、從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況等大范圍檢查。

8月16日，光大證券自營交易出現(xiàn)問題，導(dǎo)致股市、股指期貨急漲暴跌。隨后證監(jiān)會對事件立案調(diào)查，目前調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，但處理方案尚未公布。上海證監(jiān)局已先行暫停光大證券策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責(zé)令其進(jìn)行整改和內(nèi)部責(zé)任追究。光大證券總裁徐浩明已于8月22日辭職。

發(fā)稿：李書成/何巨骉審校：姜磊

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