光大證券烏龍事件屬內幕交易被處罰款5.23億元

2013年08月30日 16:49
來源：新華網

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新華網消息證監會30日下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定：此事件被定性為內幕交易，對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入，并沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。

證監會：光大證券違反市場公平交易原則

證監會表示，光大證券知悉異動真正原因，投資者并不知情，公司本應戒絕交易，待內幕信息公開后再賣空合理避險，但其具體作為違反了市場公平交易的原則。因此認定，公司在信披前轉化賣出ETF、賣出股指期貨合約，構成了內幕交易行為。

證監會：徐浩明等4人罰款60萬終身市場禁入

證監會發言人對徐浩明，楊赤忠，沈詩光，楊劍波分別予以警告，罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施，并宣布為期貨市場禁止進入者。對董秘梅鍵責令改正并處罰款20萬元。停止光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，暫停審批其新業務，責令公司整改并處分有關責任人員。下一步證監會將依照法定程序，做出正式處罰決定。

證監會：光大證券非法獲利共計8721萬元

證監會新聞發言人披露的調查情況顯示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元，披露后，繼續賣空避險、獲利1307萬元，獲利共計8721萬元。

證監會：投資者可以提起訴訟依法要求賠償

證監會新聞發言人表示，光大證券事件導致投資者損失嚴重，投資者可以提起訴訟依法要求賠償。

證監會：光大證券異常交易事件是由交易軟件產生

證監會30日召開新聞發布會稱，光大證券異常交易事件，是我國市場建立以來首次發生的因交易軟件產生的極端個別事件，對市場負面影響很大。鑒于該案屬于新型案件，證監會在深入調查基礎上，組織外部專家對問題進行論證咨詢，目前調查審理已終結，進入事先告知程序，下一步將作出處罰決定。

證監會：停止光大證券從事證券自營業務

證監會30日下午通報了對光大烏龍指事件的處罰決定，沒收光大證券非法所得8721萬元，并處以5倍罰款，共計5億2千3百28萬。另外，還停止了光大證券從事證券自營業務(固定收益證券除外)，責令光大證券整改并處分有關責任人。