光大證券多項行為違法違規 遭證監會重罰5.23億元

2013年08月30日 16:52
來源：新華網

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新華網8月30日消息：今日，證監會通報了對光大“烏龍指”事件的處罰決定。證監會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為。

證監會表示，將對光大證券和相關責任人員采取“頂格”行政處罰措施，沒收光大證券違法所得8721余萬元，并處以5倍罰款，罰沒金額總計5.23億元。將停止光大證券從事證券自營業務（固定收益業務除外），暫停審批其新業務，責令光大證券整改并處分有關責任人員，整改無期限。

證監會同時表示，已組織專門力量研究完善相關監管規則，維護市場穩定運行，防范系統性風險，將在吸取境外經驗基礎上，研究符合我國現階段市場運行特點的監管機制。

證監會建議，投資者因光大證券內幕交易形成的損失，可以依法提起民事訴訟索賠。

近期，光大證券可謂“丑聞纏身”，在“烏龍指”事件還未查清之際，公司的固定收益部在債券交易時再現烏龍，以超低價賣出10年期國債。8月20日，被中國銀行間市場交易商協會暫停了公司非金融企業債務融資工具主承銷業務資格。

8月22日中午，光大證券發布公告，為對“8·16烏龍指事件”負責，總裁徐浩明辭職，由董事長袁長清代行職責。

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